中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司2017年年度报告.pdf_大学文库

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 2 重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2017 年年度报告（以下简称“本报告”或“2017 年年报”）已经由本公司第八届董事会 2018 年度第六次会议审议通过。所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议，其中董事刘冲以通讯表决方式参会。所有董事均保证 2017 年年报内容真实、准确、完整，不存在异议。本公司经董事会审议通过的 2017 年度利润分配预案为：以 2017 年度分红派息股权登记日公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 2.70 元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。预计派息日为 2018 年 7 月 20 日或前后。该等 2017 年度分红派息预案还需提交本公司年度股东大会审议批准。本公司负责人王宏先生（董事长）、麦伯良先生（CEO 兼总裁）及主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）曾邗先生（财务管理部总经理）声明：保证本报告中财务报告的真实、准确、完整。报告期内，本公司不存在大股东非经营性资金占用情况。本公司及其子公司已按中国企业会计准则编制财务报告。本集团按中国企业会计准则编制的 2017 年度财务报告已经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计。普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）已就该等财务报告出具无保留意见的审计报告。本报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成本公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。本报告分别以中英文两种语言刊发。在对两种文本的理解上存在歧义时，以中文文本为准

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 3 目录释义...............................................................................................................................................................................4 词汇表.......................................................................................................................................................................... 6 重大风险提示.............................................................................................................................................................. 7 第一章公司基本信息.............................................................................................................................................. 8 第二章会计数据和财务指标摘要........................................................................................................................ 11 第三章董事长致辞................................................................................................................................................ 15 第四章董事会报告................................................................................................................................................ 20 第五章按内地证券监管规则编制的经营情况讨论与分析............................................................................... 37 第六章按香港证券监管规则编制的管理层讨论与分析................................................................................... 49 第七章监事会报告................................................................................................................................................ 54 第八章重要事项.................................................................................................................................................... 56 第九章股份变动及股东情况................................................................................................................................75 第十章董事、监事、高级管理人员和员工情况................................................................................................81 第十一章公司治理及企业管治报告....................................................................................................................91 第十二章审计师报告.......................................................................................................................................... 110 第十三章按中国企业会计准则编制的财务报告..............................................................................................119 第十四章董事及高级管理人员的确认..............................................................................................................357 第十五章备查文件目录...................................................................................................................................... 358

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2017年年度报告释义在本报告中,除文义另有所指外,下列词汇具有以下涵义: 释义项释义内容指本公司股本中每股面值为人民币100元的内资普通股,该等股份在深交所上市并以人 (又称:人民币普通股) 币交易 A股股票期权激励计划” 指于2010年9月17日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际海运集装箱(集团) 股份有限公司股票期权激励计划》 “《公司章程》” 指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司章程》 “董事会” 指本公司董事会。 “联合重工” 指集瑞联合重工有限公司,于200年在中国注册成立的有限公司,为本公司的非全资控股子公司中国企业会计准则指中国财政部颁布的《企业会计准则一基本准则》和38项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。中国消防指中国消防企业集团有限公司,于开曼群岛注册成立的有限责任公司,其股份于香港联交上市(股份代码:445)。 “中集集团”或“本公司” 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司,于中国注册成立的股份有限公司,其A股己或“公司” 在深交所上市,其H股已在香港联交所主板上市中集安瑞科指中集安瑞科控股有限公司,于2004年在开曼群岛注册的有限公司,其股份于香港联交所主板上市(香港股份代码:3899),为本公司非全资控股子公司。中集财务公司” 指中集集团财务有限公司,于2010年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司中集融资租赁公司” 指中集融资租赁有限公司,于2007年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司中集香港”或“ CIMC HK”指中国国际海运集装箱(香港)有限公司,于1992年在香港注册成立,为本公司的全资控股子公司中集投资指深圳市中集投资有限公司,于2011年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司中集模块化指中集模块化建筑投资有限公司,于2013年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司 CIMC Offshore” 指 CIMC Offshore Holdings Limited,于200年在香港注册成立,为本公司的全资控股子公 “中集海工” 指中集海洋工程有限公司,于2016年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司。 “中集前海租赁” 指中集前海融资租赁(深圳)有限公司,于204年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司集来福士” 指中集来福士海洋工程(新加坡)有限公司,于194年在新加坡注册成立,为本公司的全资控股子公司中集产城” 指深圳市中集产城发展集团有限公司,于1998年在中国注册成立,为本公司的非全资控股中集交通指中集交通运输装备(国际)控股有限公司,于2007年在中国香港注册成立,为本公司的

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 4 释义在本报告中，除文义另有所指外，下列词汇具有以下涵义：释义项释义内容 “A 股” （又称：人民币普通股）指本公司股本中每股面值为人民币 1.00 元的内资普通股，该等股份在深交所上市并以人民币交易。 “A 股股票期权激励计划” 指于 2010 年 9 月 17 日由本公司临时股东大会审议通过的《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司股票期权激励计划》。《“ 公司章程》” 指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司章程》。 “董事会” 指本公司董事会。 “联合重工” 指集瑞联合重工有限公司，于 2009 年在中国注册成立的有限公司，为本公司的非全资控股子公司。 “中国企业会计准则” 指中国财政部颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38 项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定。 “中国消防” 指中国消防企业集团有限公司，于开曼群岛注册成立的有限责任公司，其股份于香港联交所主板上市（股份代码：445）。 “中集集团”或“本公司” 或“公司” 指中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司，于中国注册成立的股份有限公司，其A股已在深交所上市，其H股已在香港联交所主板上市。 “中集安瑞科” 指中集安瑞科控股有限公司，于 2004 年在开曼群岛注册的有限公司，其股份于香港联交所主板上市（香港股份代码：3899），为本公司非全资控股子公司。 “中集财务公司” 指中集集团财务有限公司，于 2010 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集融资租赁公司” 指中集融资租赁有限公司，于 2007 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集香港”或“CIMC HK” 指中国国际海运集装箱（香港）有限公司，于 1992 年在香港注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集投资” 指深圳市中集投资有限公司，于 2011 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集模块化” 指中集模块化建筑投资有限公司，于 2013 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “CIMC Offshore” 指 CIMC Offshore Holdings Limited，于 2009 年在香港注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集海工” 指中集海洋工程有限公司，于 2016 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集前海租赁” 指中集前海融资租赁（深圳）有限公司，于 2014 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集来福士” 指中集来福士海洋工程（新加坡）有限公司，于 1994 年在新加坡注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “中集产城” 指深圳市中集产城发展集团有限公司，于 1998 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “中集交通” 指中集交通运输装备（国际）控股有限公司，于 2007 年在中国香港注册成立，为本公司的

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2017年年度报告全资控股子公司。中集天达指深圳中集天达空港设备有限公司,于1992年在中国注册成立,为本公司的非全资控股子公司。集车辆(集团)” 指中集车辆(集团)有限公司,于199年在中国注册成立,为本公司的非全资控股子公司。《企业管治守则》” 指《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则 “中国证监会” 指中国证券监督管理委员会指本公司董事 “安瑞科深圳” 指中集安瑞科投资控股(深圳)有限公司,于2010年在中国注册成立,为本公司的非全资控股子公司。本集团指本公司及其附属公司。指本公司股本中每股面值为人民币100元的境外上市外资普通股,该等股份在香港联交所 (又称:境外上市外资股) 上市并以港币交易香港指中国香港特别行政区 K联交所上市规则)》”指《香港联交所证券上市规则香港联交所” 指香港联合交易所有限公司《审计委员会实施细则》”指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事会审计委员会实施细则》《标准守则》” 指《联交所上市规则》附录十所载的《上市公司董事进行证券交易的标准守则》南方中集指深圳南方中集集装箱制造有限公司,于1995年在中国成立,为本公司的全资控股子公司指中华人民共和国。德利国际”或“" Pteris” 指 PTeris Global Limited,在新加坡注册成立,为本公司的非全资控股子公司。报告期”或“本年度指2171年1月1日起至207年12月3日止的12个月人民币” 指人民币,中国法定货币。 “《董事会议事规则》” 指《中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事会议事规则》 “《证券及期货条例》” 指证券及期货条例(香港法例第571章)。 “股东” 指本公司A股持有人和H股持有人 “《深交所上市规则》指《深圳证券交易所股票上市规则》 “深交所” 指深圳证券交易所指本公司监事。监事会” 指本公司监事会天亿投资指深圳天亿投资有限公司,于201年在中国注册成立,为本公司的全资控股子公司指美元,美利坚合众国法定货币齐格勒”或“ Ziegler 指 Albert Ziegler GmbH,在德国注册成立,为本公司的非全资控股子公司指百分比

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 5 全资控股子公司。 “中集天达” 指深圳中集天达空港设备有限公司，于 1992 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “中集车辆（集团）” 指中集车辆（集团）有限公司，于 1996 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。《“ 企业管治守则》” 指《联交所上市规则》附录十四所载的企业管治守则。 “中国证监会” 指中国证劵监督管理委员会。 “董事” 指本公司董事。 “安瑞科深圳” 指中集安瑞科投资控股（深圳）有限公司，于 2010 年在中国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “本集团” 指本公司及其附属公司。 “H 股” （又称：境外上市外资股）指本公司股本中每股面值为人民币 1.00 元的境外上市外资普通股，该等股份在香港联交所上市并以港币交易。 “香港” 指中国香港特别行政区。《“ 联交所上市规则》” 指《香港联交所证券上市规则》。 “香港联交所” 指香港联合交易所有限公司。《“ 审计委员会实施细则》” 指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会审计委员会实施细则》。《“ 标准守则》” 指《联交所上市规则》附录十所载的《上市公司董事进行证券交易的标准守则》。 “南方中集” 指深圳南方中集集装箱制造有限公司，于 1995 年在中国成立，为本公司的全资控股子公司。 “中国” 指中华人民共和国。 “德利国际”或“Pteris” 指 Pteris Global Limited，在新加坡注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “报告期”或“本年度” 指自 2017 年 1 月 1 日起至 2017 年 12 月 31 日止的 12 个月。 “人民币” 指人民币，中国法定货币。《“ 董事会议事规则》” 指《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事会议事规则》。《“ 证券及期货条例》” 指证券及期货条例（香港法例第 571 章）。 “股东” 指本公司 A 股持有人和 H 股持有人。《“ 深交所上市规则》” 指《深圳证券交易所股票上市规则》。 “深交所” 指深圳证券交易所。 “监事” 指本公司监事。 “监事会” 指本公司监事会。 “天亿投资” 指深圳天亿投资有限公司，于 2011 年在中国注册成立，为本公司的全资控股子公司。 “美元” 指美元，美利坚合众国法定货币。 “齐格勒”或“Ziegler” 指 Albert Ziegler GmbH，在德国注册成立，为本公司的非全资控股子公司。 “%” 指百分比

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2017年年度报告词汇表本词汇表载有本报告所用若干与本集团有关的技术用词。其中部分词汇解释与行业的标准解释或用法未必一致释义项释义内容 CN 指 Compressed Natural Gas,压缩天然气。 E331 指| Excellent Quality,即30%成本降低、30%效率提升、100%计划达成。指 nterprise Resource Planning,企业资源计划指| Floating Liquefied Natural Gas,浮式液化天然气生产储卸装置。 FPSO 指| Floating Production Storage and offloading,浮式生产储油卸油装置。指| Floating Storage and Regasification Uni,浮式储存再气化装置。 GSE 指 Ground Support Equipment,机场地面支持设备。为保障飞行用的各种机场设备。根据飞机保养维护和飞行的需要,机场配置有现代化的地面保障设备,包括机械的、电气的液压的、特种气体的设备等。 HSE 指| Health]SafetyEnvironment,健康安全环境指 Intermediate Bulk Container,中型散装容器及特种物流装备自升式钻井平台指自升式钻井平台是一种移动式石油钻井平台,多用于浅海作业。大多数自升式钻井平台 Jack-up Drilling Platform 的作业水深在250至400英尺范围内。这种石油钻井装置一般是在浮在水面的平台上装载钻井机械、动力、器材、居住设备以及若干可升降的桩腿 LNG 指[ iquefied Natural Gas,液化天然气模块化建筑指在工厂环境中制造,并运输至事先准备好的项目现场进行安装的建筑 ONE模式指 Optimization Never Ending,本集团的精益管理体系。 QHSE 指在质量(uali)、健康( Health)、安全( Safety)和环境( Environmental)方面指挥和控制组织的管理体系半潜式钻井平台指半潜式钻井平台是一种的移动式石油钻井平台,船体结构上部为工作甲板,下部为两个 Semi-submersible Drilling 卜下船体,用支撑立柱连接。工作时下船体潜入水中。半潜式平台一般应用在水深范围为 Platform 6003600,深海。平台一般使用动力定位系统进行定位指二十尺集装箱等量单位,为量度20尺长、8尺6寸高及8尺阔的载箱体积的标准集装箱量度单位

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 6 词汇表本词汇表载有本报告所用若干与本集团有关的技术用词。其中部分词汇解释与行业的标准解释或用法未必一致。释义项释义内容 CNG 指 Compressed Natural Gas，压缩天然气。 E331 指 Excellent Quality，即 30%成本降低、30%效率提升、100%计划达成。 ERP 指 Enterprise Resource Planning，企业资源计划。 FLNG 指 Floating Liquefied Natural Gas，浮式液化天然气生产储卸装置。 FPSO 指 Floating Production Storage and Offloading，浮式生产储油卸油装置。 FSRU 指 Floating Storage and Regasification Unit，浮式储存再气化装置。 GSE 指 Ground Support Equipment，机场地面支持设备。为保障飞行用的各种机场设备。根据飞机保养维护和飞行的需要，机场配置有现代化的地面保障设备，包括机械的、电气的、液压的、特种气体的设备等。 HSE 指 Health Safety Environment，健康安全环境。 IBC 指 Intermediate Bulk Container，中型散装容器及特种物流装备。自升式钻井平台 Jack-up Drilling Platform 指自升式钻井平台是一种移动式石油钻井平台，多用于浅海作业。大多数自升式钻井平台的作业水深在 250 至 400 英尺范围内。这种石油钻井装置一般是在浮在水面的平台上装载钻井机械、动力、器材、居住设备以及若干可升降的桩腿。 LNG 指 Liquefied Natural Gas，液化天然气。模块化建筑指在工厂环境中制造，并运输至事先准备好的项目现场进行安装的建筑。 ONE 模式指 Optimization Never Ending，本集团的精益管理体系。 QHSE 指在质量（Quality）、健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environmental）方面指挥和控制组织的管理体系。半潜式钻井平台 Semi-submersible Drilling Platform 指半潜式钻井平台是一种的移动式石油钻井平台，船体结构上部为工作甲板，下部为两个下船体，用支撑立柱连接。工作时下船体潜入水中。半潜式平台一般应用在水深范围为 600-3,600 米深海。平台一般使用动力定位系统进行定位。 TEU 指二十尺集装箱等量单位，为量度 20 尺长、8 尺 6 寸高及 8 尺阔的载箱体积的标准集装箱量度单位

中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司2017年年度报告第一章公司基本信息本公司于1980年1月14日根据《中华人民共和国公司法》在中国广东省深圳市注册成立,成立时名为中国国际海运集装箱股份有限公司。于1992年12月重组为股份有限公司及于1994年公开发售A股及 B股并在深交所上市后,本公司于1995年更名为中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司。本公司A 股于1994年4月8日在深交所上市,H股于2012年12月19日以介绍形式在香港联交所主板上市。本公司为首家以B股转H股形式于香港联交所主板上市的公司本集团是全球领先的物流及能源行业设备及解决方案供应商,目前主要从事集装箱、道路运输车辆能源、化工及液态食品装备、海洋工程装备、空港裝备的制造及服务业务,包括国际标准干货集装箱、冷藏集装箱、地区专用集装箱、罐式集装箱、公路罐式运输车、燃气装备和静态储罐、道路运输车辆、重型卡车、自升式钻井平台、半潜式钻井平台、特种船舶、旅客登杋桥、航空货物处理系统、地面特种车辆、自动化停车系统的设计、制造及服务。除此之外,还从事物流服务、房地产开发、金融等业务。我们通过业务拓展及技术开发,已形成一个专注于物流及能源行业的关键装备及解决方案的产业集群 1、公司信息公司法定中文名称: 中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司公司中文名称缩写: 中集集团公司英文名称 China International Marine Containers( Group)Co., Ltd 公司英文名称缩写 CIMC 法定代表人: 王宏授权代表麦伯良、于玉群注册地址及总部地址: 中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心8楼邮政编码 518067 香港主要营业地址香港德辅道中199号无限极广场3101-2室公司网址 http://www.cimc.com 电子邮箱: shareholder(acimc.com 2、联系人和联系方式董事会秘书、公司秘书:于玉群联系地址: 中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团硏发中心(邮编: 518067) 联系电话 (86755)26691130 传真 (86755)26826579 电子邮箱 shareholder(@cimc.com 证券事务代表: 王心九联系地址: 中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道2号中集集团研发中心(邮编

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 2017 年年度报告 8 第一章公司基本信息本公司于 1980 年 1 月 14 日根据《中华人民共和国公司法》在中国广东省深圳市注册成立，成立时名为中国国际海运集装箱股份有限公司。于 1992 年 12 月重组为股份有限公司及于 1994 年公开发售 A 股及 B 股并在深交所上市后，本公司于 1995 年更名为中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司。本公司 A 股于 1994 年 4 月 8 日在深交所上市，H 股于 2012 年 12 月 19 日以介绍形式在香港联交所主板上市。本公司为首家以 B 股转 H 股形式于香港联交所主板上市的公司。本集团是全球领先的物流及能源行业设备及解决方案供应商，目前主要从事集装箱、道路运输车辆、能源、化工及液态食品装备、海洋工程装备、空港装备的制造及服务业务，包括国际标准干货集装箱、冷藏集装箱、地区专用集装箱、罐式集装箱、公路罐式运输车、燃气装备和静态储罐、道路运输车辆、重型卡车、自升式钻井平台、半潜式钻井平台、特种船舶、旅客登机桥、航空货物处理系统、地面特种车辆、自动化停车系统的设计、制造及服务。除此之外，还从事物流服务、房地产开发、金融等业务。我们通过业务拓展及技术开发，已形成一个专注于物流及能源行业的关键装备及解决方案的产业集群。 1、公司信息公司法定中文名称：中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司公司中文名称缩写：中集集团公司英文名称： China International Marine Containers (Group) Co., Ltd. 公司英文名称缩写： CIMC 法定代表人：王宏授权代表：麦伯良、于玉群注册地址及总部地址：中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心 8 楼邮政编码： 518067 香港主要营业地址：香港德辅道中 199 号无限极广场 3101-2 室公司网址： http://www.cimc.com 电子邮箱： shareholder@cimc.com 2、联系人和联系方式董事会秘书、公司秘书：于玉群联系地址：中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心（邮编： 518067）联系电话：（86 755）2669 1130 传真：（86 755）2682 6579 电子邮箱： shareholder@cimc.com 证券事务代表：王心九联系地址：中国广东省深圳市南山区蛇口港湾大道 2 号中集集团研发中心（邮编：