提单案例 一、倒签提单是违法提单 1,我某粮油公司出口玉米到日本，信用证规定装运期不得超过4月3动日，交单时间不 得超过5月10日。按计划幅的于4月26日到港，预计29日可装完。但因天气，直到5月 5日才可以装船，我与船公可研究，由船方倒签提单，一切责任和后果由我方承担。货到后， 日商怀疑提单装运期不真实，于是上船查航海日志。取得证据，并要求开证行拒付货款，理 由是：伪迹提单。银行把付货款，日商同时向船方出具保函将货物提走，并宜称市场价格下 降导致其损失51000美元，要求我方赠饶。最后我方决定暗饶，以免用上法庭， 米源：http:/enku.baidu..coa/yiew/4he075es998fcc22bed10dc7,htl 2我国某公可与瑞士某公可签订出售某农产品3500公吨的合同.每公吨C1.F.庖特丹24 英精共值84000英锈，装船日期为当年12月至次年1月，对方以不可量销的即期信用证进行支 付。我国某公司在相船装运时，因原订贤船性时损坏，在国外修理，不能在预定时间到达我 国口岸装货，临时改派香港某公可期机船装运，但又因连日风雪，退至2月1山日才装运完华， 2月13日开航.我某公可为了取得符合信用证所规定的装帕日期（即19××年12月1日至次年1 月31日》的提单，要求外轮代理公司按19××年1月31日签发提单，并以此提单向我最行办理 议付。货物到达克特丹，经买方聘请律师上船查间航行日志，查实提单的签发日期是伪迹的： 立即凭证向当地法院起诉，并由法院发出扣船通知，船由外轮公可以3000英锈提保政行， 我方经4个月该判，共赔德2000英榜，买方才撒国上诉而结案，既损失了外汇，又对外迹成 了不良影响。 米源： http://www.exam.com/zikao/moniti/Econoay/0149/35035/index-2.htal 分析：此例属于“倒签提单”。从国际货物买实合同看，列有“装运日期”的条款为合 同要件。因此，违背“要件”的一方不仅会造到对方素赌，其至可以废除合同。倒签提单日 期就是掩盖了真实的装运日期，实质上是掩盖了延遇交货的责任。由于市场价格变化侧烈， 延迟交货可使对方在价格下殊时受到损失，如果有下手转卖合月，势必造成买方的违约交资。 所以不论从法律上，还是从利登上，倒签提单都是不允许的
1 提单案例 一、倒签提单是违法提单 1.我某粮油公司出口玉米到日本，信用证规定装运期不得超过 4 月 30 日，交单时间不 得超过 5 月 10 日。按计划船舶于 4 月 26 日到港，预计 29 日可装完。但因天气，直到 5 月 5 日才可以装船，我与船公司研究，由船方倒签提单，一切责任和后果由我方承担。货到后， 日商怀疑提单装运期不真实，于是上船查航海日志，取得证据，并要求开证行拒付货款，理 由是：伪造提单。银行拒付货款，日商同时向船方出具保函将货物提走，并宣称市场价格下 降导致其损失 51000 美元，要求我方赔偿。最后我方决定赔偿，以免闹上法庭。 来源：http://wenku.baidu.com/view/4be075ea998fcc22bcd10dc7.html 2.我国某公司与瑞士某公司签订出售某农产品3500公吨的合同，每公吨C.I.F.鹿特丹24 英镑共值84000英镑。装船日期为当年12月至次年1月，对方以不可撤销的即期信用证进行支 付。我国某公司在租船装运时，因原订货船临时损坏，在国外修理，不能在预定时间到达我 国口岸装货，临时改派香港某公司期租船装运，但又因连日风雪，迟至2月11日才装运完毕， 2月13日开航。我某公司为了取得符合信用证所规定的装船日期(即19××年12月1日至次年1 月31日)的提单，要求外轮代理公司按19××年1月31日签发提单，并以此提单向我银行办理 议付。货物到达鹿特丹，经买方聘请律师上船查阅航行日志，查实提单的签发日期是伪造的， 立即凭证向当地法院起诉，并由法院发出扣船通知。船由外轮公司以30000英镑提保放行， 我方经4个月谈判，共赔偿20600英镑，买方才撤回上诉而结案，既损失了外汇，又对外造成 了不良影响。 来源： http://www.examw.com/zikao/moniti/Economy/0149/35035/index-2.html 分析：此例属于“倒签提单”。从国际货物买卖合同看，列有“装运日期”的条款为合 同要件。因此，违背“要件”的一方不仅会遭到对方索赔，甚至可以废除合同。倒签提单日 期就是掩盖了真实的装运日期，实质上是掩盖了延迟交货的责任。由于市场价格变化剧烈， 延迟交货可使对方在价格下跌时受到损失，如果有下手转卖合同，势必造成买方的违约交货。 所以不论从法律上，还是从利益上，倒签提单都是不允许的
3,我国某出口公同先后与伦数B公同和瑞士S公司鉴订两个出售农产品合同，共计300 长吨，价值8.2而万英榜，装运期为当年12月至次年1月，但由于鼎定的装货船帕出故障， 只能改装另一腹外轮。至使货物到2月1山日才装船完毕。在我公可的请求下。外轮代理公 可将提单的日期政为1月31日，货物到达鹿特丹后，买方对装货日期提出异议，要求我公 可提债1月份装船证明，我公司坚持提单是正常的，无需提供证明，结果买方聘请律师上货 船查阅船长的船行日志，证明提单日期是伪遗的，立即凭律师拍摄的证据。向当地法法凳控 告并由法院发出通知扣留该船，经过4个月的协商。最后，我方赌款2.因万英榜：买方方 才肯撒国上诉而结案。 分析：倒签提单是一种违法行为，一旦被识酸，产生的后果是严重的。但是在国际贸易 中，倒例签提单的情况还是相当普遍。尤其是当延明时间不多的情况下，还是有许多出口商 会链而走险。当倒签的日子较长的情况出现，就容号引起买方怀量，最修可以通过查阅船长 的航行日志成者班轮封刻表等逸径加以识破。 米源：http:/ww.233.com/hyd1/anli/20111025/135451317.hml 二、国际贺品中挑单诈骗案及防范 导读： 所谓的空头提单诈编城是番货物根本不存在成者贤物的装船数量远远不足信用证规定 的量，而诈编者用假迹的足量提单会同其它单据一起先向银行结汇，待收到款后便溜之天天 而开证中请人既付了款但又收不到或收不足货而只能望单兴叹。 许多国际需子经常利用这一方法进行诈编勾当，他们每每先与对方进行儿次小畅成交， 待建立”信用。后就来一次大的队输“利用空头提单”的诈编虽然受损失的大多是买方，但有 时会溴及船方（特别是在货量严重不足的情况下），以下的国际著名案例便是一个典型。 1,伪液提单进行诈骗的防范 1977年，希背货轮“10R即Bran”号，自新加坡装伪造了一察载20,000吨糖的提单 向银行结汇，拿到款走了。面索马里政府就心安理得等侯着心目中的20,00吨糖的到米。 但当船抵港后发觉只有00电，一怒之下降罪于船察，没收了该轮，并把船长收监。后米希 量威府通过领事出现交诊，素马果政府亦不予理会，最后鉴于国际奥论及外交压力，才迫使 索马里把船、人释成，但船东已遗受到很大的损失，该船的船长亦在运抵希量时心脏病发身 亡，这样一场无妄之突就是由国际编子一手造成了， 桥知如这类黑案的受编对象大都是线第三世界的发展中国家，原因是：(1》他们买货都喜
2 3.我国某出口公司先后与伦敦 B 公司和瑞士 S 公司签订两个出售农产晶合同，共计 3500 长吨，价值 8．275 万英镑。装运期为当年 12 月至次年 1 月。但由于原定的装货船舶出故障， 只能改装另一艘外轮，至使货物到 2 月 11 日才装船完毕。在我公司的请求下，外轮代理公 司将提单的日期改为 1 月 31 日，贷物到达鹿特丹后，买方对装货日期提出异议，要求我公 司提供 1 月份装船证明。我公司坚持提单是正常的，无需提供证明。结果买方聘请律师上货 船查阅船长的船行日志，证明提单日期是伪造的，立即凭律师拍摄的证据，向当地法法院控 告并由法院发出通知扣留该船，经过 4 个月的协商，最后，我方赔款 2．09 万英镑；买方方 才肯撤回上诉而结案。 分析:倒签提单是一种违法行为，一旦被识破，产生的后果是严重的。但是在国际贸易 中，倒倒签提单的情况还是相当普遍。尤其是当延期时间不多的情况下，还是有许多出口商 会铤而走险。当倒签的日子较长的情况出现，就容易引起买方怀疑，最终可以通过查阅船长 的航行日志或者班轮时刻表等途径加以识破。 来源：http://www.233.com/hydl/anli/20111025/135451317.html 二、国际贸易中提单诈骗案及防范 导读： 所谓的空头提单诈骗就是指货物根本不存在或者货物的装船数量远远不足信用证规定 的量，而诈骗者用假造的足量提单会同其它单据一起先向银行结汇，待收到款后便溜之夭夭 而开证申请人既付了款但又收不到或收不足货而只能望单兴叹。 许多国际骗子经常利用这一方法进行诈骗勾当，他们每每先与对方进行几次小额成交， 待建立"信用。后就来一次大的瞒骗“利用空头提单"的诈骗虽然受损失的大多是买方，但有 时会泱及船方（特别是在货量严重不足的情况下），以下的国际著名案例便是一个典型。 1.伪造提单进行诈骗的防范 1977 年，希腊货轮“LORD Baron”号，自新加坡装伪造了一张载 20，000 吨糖的提单 向银行结汇，拿到款走了。而索马里政府就心安理得等侯着心目中的 20，000 吨糖的到来， 但当船抵港后发觉只有 500 吨，一怒之下降罪于船东，没收了该轮，并把船长收监。后来希 腊政府通过领事出现交涉，索马里政府亦不予理会，最后鉴于国际舆论及外交压力，才迫使 索马里把船、人释放，但船东已遭受到很大的损失，该船的船长亦在返抵希腊时心脏病发身 亡，这样一场无妄之灾就是由国际骗子一手造成了。 诸如这类骗案的受骗对象大都是些第三世界的发展中国家，原因是：（1）他们买货都喜
欢用投标的方式米获得最低价，住住忽略了对于卖方的认识，乱签买卖合约，忽祝对卖方的 偏用调查，黛贸然开出信用证正给设有“信用的人。这样就根容号被编子所利用，骗子当 然可以轻易地以最低价中标，因为他们几孕不用成本。(2》第三世界国家大军对国际贸易不 太热卷，往住只以国际商会规定的三种基本单证（即卖方发票袖ippers Invoice,装船提 单Shipped Bills of lading、保险单Insurance Policy)为议付条件，为议付条件，亦使 编子们有可乘之机。 针对上运两点。受编是完全可以避免的，方法是： (1)小心选择卖家，对其信誉要有所了解，叫价最低的未必是理想的卖家，否则随意 向他人去买货。只求低价，买家瓷有可能造受损失。 (2)信用匠开出的议付条件，除了上述三种必须的基本单正之外，还须用加一些不容 易粮假冒的检定文件，例如，由有名望的公证人或当地商会组织签发的检定证书或可规定贝 有驻当地使馆整证才能确定货物已如数装船等， 2.提单未到。骗取开证行提货担保的诈需 在国际贸易中银行出具提货担保给客户提货是常有的事，尤其是在近洋贸易中更为常 见，因为货物常常先于提单抵达川的地。银行通常要保正对船公可赔偿因设有提单而提货所 产生的一切根失及费用。在客户信用不好时就可能发生冒额货物的情况，那么出担保的根行 成可能遗受很大的机失，以下案例成是很好的一个佐证， 1990年，香港某银行根据其客户克尼有限公司的指示开立一素金额为20000美元的信 用证：货物是从日本海运到香港的一授手表，允许分运。由于日本到香港的航程很复，在第 一批货物的单暴到开证行之前，巾请人要求开证行出具提取这第一批货物的提货机保，并用 上相应的金额为10000美元的赔款保证，中请人在开证行有30000美元的信用额度，所以该 行经办合签了一张给船公司的提货担保，允许申请人捉货。一星期后，第一批资物的单据尚 未收到。申请人又要求出具提取价值为10000美元的第二批货物的提资粗保，由于近洋置易 中，邮寄单据往住需要一星期以后才能到达开证行，再则申情人的信用额度也未突酸，因此 开证行开出了第二个提货相保。几天后，开证行获悉它的客户尼克有限公司创闭了，它的董 事门都不知去向，之后开证行成收到了第二裁单据，但金额是0000美金，且然信用证下只 能有这一批货物，根本没有第二批。一个月以后，凭开证行担保而提走二批货物的船公可， 声称开证行侵占了价值为20000美元的宝石手表的第二批货物.原来该客户少报了第一批货 物的金额，再冒额了不是它的第二数货货物。 这一类围饶提编取粗保的诈编案件之所以能够得手的主要源因在于，(1)在末收到单据 3
3 欢用投标的方式来获得最低价，住住忽略了对于卖方的认识，乱签买卖合约，忽视对卖方的 信用调查，就贸然开出信用证证给没有“信用"的人。这样就很容易被骗子所利用，骗子当 然可以轻易地以最低价中标，因为他们几乎不用成本。（2）第三世界国家大都对国际贸易不 太熟悉，往住只以国际商会规定的三种基本单证（即卖方发票 shippers Invoice、装船提 单 Shipped Bills of lading、保险单 Insurance Policy）为议付条件，为议付条件，亦使 骗子们有可乘之机。 针对上述两点，受骗是完全可以避免的，方法是： （1）小心选择卖家，对其信誉要有所了解，叫价最低的未必是理想的卖家，否则随意 向他人去买货，只求低价，买家就有可能遭受损失。 （2）信用证开出的议付条件，除了上述三种必须的基本单证之外，还须附加一些不容 易被假冒的检定文件，例如，由有名望的公证人或当地商会组织签发的检定证书或可规定只 有驻当地使馆鉴证才能确定货物已如数装船等。 2.提单未到，骗取开证行提货担保的诈骗 在国际贸易中银行出具提货担保给客户提货是常有的事，尤其是在近洋贸易中更为常 见，因为货物常常先于提单抵达目的地。银行通常要保证对船公司赔偿因没有提单而提货所 产生的一切损失及费用。在客户信用不好时就可能发生冒领货物的情况，那么出担保的银行 成可能遭受很大的损失．以下案例成是很好的一个佐证。 1990 年，香港某银行根据其客户克尼有限公司的指示开立一张金额为 20000 美元的信 用证。货物是从日本海运到香港的一批手表，允许分运。由于日本到香港的航程很短，在第 一批货物的单据到开证行之前，申请人要求开证行出具提取这第一批货物的提货担保，并附 上相应的金额为 10000 美元的赔款保证，申请人在开证行有 30000 美元的信用额度，所以该 行经办合签了一张给船公司的提货担保，允许申请人捉货。一星期后，第一批货物的单据尚 未收到，申请人又要求出具提取价值为 10000 美元的第二批货物的提货担保．由于近洋贸易 中，邮寄单据往往需要一星期以后才能到达开证行，再则申情人的信用额度也未突破，因此 开证行开出了第二个提货担保。几天后，开证行获悉它的客户尼克有限公司倒闭了，它的董 事们都不知去向。之后开证行成收到了第二批单据，但金额是 20000 美金，且然信用证下只 能有这一批货物，根本没有第二批。一个月以后，凭开证行担保而提走二批货物的船公司， 声称开证行侵占了价值为 20000 美元的宝石手表的第二批货物。原来该客户少报了第一批货 物的金额，再冒领了不是它的第二批货货物。 这一类围绕提骗取担保的诈骗案件之所以能够得手的主要原因在于，（1）在未收到单据
而出具提货粗保时，银行不可使象在收到单据后出担保那样知道资物的详细情况，诸如货物 的件数，唛头以及提单的编号等重要内容银行往往不是十分请楚，银行所知道的只是大概的 货价和笼统的货名。(2)行需的进口商有一定金颗的赔墙担保或信托收据，这样就容易给出 具担保的开证行迹成一个所借单据金额未突碳赔偿相保金额的假象。(3)行编者往往还利用 相同的货名以蒙聚船方，从面提走别人的货物。 防范这类诈编有效情随有：(1)开证行在开证时就在信用证中明确规定货物的唛头，在 提货担候上打出货物陵头，并应加信用证号码。这样开证申请人就只能提取信用证中所规定 的贤物。出担保的开证行成不会有很大的风险了：(2)开正行还可以通过议付行获得贤物的 详情蛋料，了解单据是否已被议付，是否真的有这笔货物，以违免受编。(8)开证行还可以 要求进口商在他的赔偿担保域信托收据中说明承担无限责任，而不是象上述案例中只有一万 美元：井且还可要求他提供担保抵钾品，成由信督良好的第三人提供无限责任担保： 米a源：http:/wm.233.com/hyd1/anli/20101021/10022196-2.htnl
4 而出具提货担保时，银行不可能象在收到单据后出担保那样知道货物的详细情况，诸如货物 的件数、唛头以及提单的编号等重要内容银行往往不是十分清楚，银行所知道的只是大概的 货价和笼统的货名。（2）行骗的进口商有一定金额的赔偿担保或信托收据，这样就容易给出 具担保的开证行造成一个所借单据金额未突破赔偿担保金额的假象。（3）行骗者往往还利用 相同的货名以蒙弊船方，从而提走别人的货物。 防范这类诈骗有效措施有：（1）开证行在开证时就在信用证中明确规定货物的唛头，在 提货担保上打出货物唛头，并应加信用证号码。这样开证申请人就只能提取信用证中所规定 的货物，出担保的开证行成不会有很大的风险了。（2）开证行还可以通过议付行获得货物的 详情资料，了解单据是否已被议付，是否真的有这笔货物，以进免受骗。（8）开证行还可以 要求进口商在他的赔偿担保或信托收据中说明承担无限责任，而不是象上述案例中只有一万 美元；并且还可要求他提供担保抵押品，或由信誉良好的第三人提供无限责任担保。 来源：http://www.233.com/hydl/anli/20101021/100422496-2.html