审核实务 叶跃前 2012年12月5日
审核实务 叶跃前 2012年12月5日
主要内容 审核实施细则修订情况介绍 审核实务
主要内容 审核实施细则修订情况介绍 审核实务
审核实施细则修订情况介绍 修订原则 (一)基本结构保持不变 二)便于操作 三)吸收质量管理体系审核十几年的实 践经验 四)有利于提高审核的有效性 (五)更加规范和完善
审核实施细则修订情况介绍 一、修订原则 （一）基本结构保持不变 （二）便于操作 （三）吸收质量管理体系审核十几年的实 践经验 （四）有利于提高审核的有效性 （五）更加规范和完善
主要变化 )将两个体系的审核实施细则合并为一个 (二)体系的名称统一使用“质量管理体系” (三)将原来使用的“不合格”或“不合格报告” 统一改为“不符合”或“不符合项报告” (四)对审核工作表格作了删减并作了修改,新增 质量管理体系审核安排方案(Q102表) (五)取消“预审”和“正式审核”的规定,改为 “文件审核”和“正式审核
二、主要变化 （一）将两个体系的审核实施细则合并为一个 （二）体系的名称统一使用“质量管理体系” （三）将原来使用的“不合格”或“不合格报告” 统一改为“不符合”或“不符合项报告” （四）对审核工作表格作了删减并作了修改，新增 质量管理体系审核安排方案 （Q102表） （五）取消“预审”和“正式审核”的规定，改为 “文件审核”和“正式审核”
(六)将原来的“初评”改为“审查”并要求审核机构 应将审查结果于20个工作日内书面告知申请 审核的机构(见细则第七条) (七)对首次会议议程中被审核单位介绍质量管理体系 运行的情况的内容作出明确的规定(见细则第十 七条)。 八)对审核报告的内容新增了“质量管理体系文件和 运行的优点与不足”的要求。 (九)对被审核单位应为审核工作提供必要的资源支持 及便利的具体要求作出明确的规定(见细则第 十五条)
（六）将原来的“初评”改为“审查”并要求审核机构 应将审查结果于20个工作日内书面告知申请 审核的机构（见细则第七条）。 （七）对首次会议议程中被审核单位介绍质量管理体系 运行的情况的内容作出明确的规定（见细则第十 七条）。 （八）对审核报告的内容新增了“质量管理体系文件和 运行的优点与不足”的要求。 （九）对被审核单位应为审核工作提供必要的资源支持 及便利的具体要求作出明确的规定（见细则第二 十五条）
(十)对不符合项的整改要求作出明确的 规定(见细则第二十九条)。 (十一)对“重大不符合”的判断作出了新的 明确的规定(见细则第三十一条) (十二)将“证书再有效审核”改为“换证审 核”,新增“跟踪审核
（十） 对不符合项的整改要求作出明确的 规定（见细则第二十九条）。 （十一）对“重大不符合”的判断作出了新的 明确的规定（见细则第三十一条） （十二）将“证书再有效审核”改为“换证审 核”，新增“跟踪审核”
审核实务 第一章概论 第一节质量管理体系审核概述 船员教育和培训质量管理体系审核是强制性 的要求
审核实务 第一章 概论 第一节 质量管理体系审核概述 船员教育和培训质量管理体系审核是强制性 的要求
《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》 第巨条规定: 开展船员教育和培训的机构必须依据本规则建立 与实施船员教育和培训质量管理体系,并取得 《质量管理体系证书》,使船员教育和培训活动 在质量管理体系的连续控制之下进行,以达到既 定的目标; 第十九条规定,质量管理体系应接受审核机构组 织的外部审核
《中华人民共和国船员教育和培训质量管理规则》 第三条规定： 开展船员教育和培训的机构必须依据本规则建立 与实施船员教育和培训质量管理体系，并取得 《质量管理体系证书》，使船员教育和培训活动 在质量管理体系的连续控制之下进行，以达到既 定的目标； 第十九条规定，质量管理体系应接受审核机构组 织的外部审核
质量管理体系审核的概念 华船员教育和培训质量管理体系审核”是指为 了确定质量管理体系是否按规定建立,质量活 动是否按预定的程序安排,以及所有质量管理 程序是否有效地贯彻并达到目标的系统的、独 立的检查
一 、质量管理体系审核的概念 “船员教育和培训质量管理体系审核”是指为 了确定质量管理体系是否按规定建立，质量活 动是否按预定的程序安排，以及所有质量管理 程序是否有效地贯彻并达到目标的系统的、独 立的检查
质量管理体系审核是对质量管理体系进行评价的一种方式。在评 价质量管理体系时,应对每一被评价的过程提出三个问题: 1过神是否被确定?过程程序是否被恰当地形成文件?也就是被审 核方是否建立了适用的文件化质量管理体系,其质量管理体系文 件是否符合相关的法律、法规、规章和规范标准要求? 2.过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施?也就是实际的质量 管理活动是否有效运行,并且是否符合规定的质量管理体系标准、 质量管理体系文件的要求? 3在提供预期的结果方面,过程是否有效?也就是质量管理运行的 结果应能提供客观证据证明是否能实现既定的质量方针和质量目 标
质量管理体系审核是对质量管理体系进行评价的一种方式。在评 价质量管理体系时，应对每一被评价的过程提出三个问题： 1.过程是否被确定？过程程序是否被恰当地形成文件？也就是被审 核方是否建立了适用的文件化质量管理体系，其质量管理体系文 件是否符合相关的法律、法规、规章和规范标准要求？ 2.过程是否被充分展开并按文件要求贯彻实施？也就是实际的质量 管理活动是否有效运行，并且是否符合规定的质量管理体系标准、 质量管理体系文件的要求？ 3.在提供预期的结果方面，过程是否有效？也就是质量管理运行的 结果应能提供客观证据证明是否能实现既定的质量方针和质量目 标