新古典国际贸易理论：基本模型 无论是斯密的绝对优势理论还是李嘉图的比较优势理论，古典学派在解释国际贸易基 础，揭示决定生产和贸易模式的因素。以及衡量国际翼易对本国经济的影响和贸易所得等 方面都作出了极其重要的贡献。当今的许多重要理论与政策仍然得益于古典贸号理论的启 示 是，古奥贸易理论的基是古典经济学。作为整个古典经济学理论的一个重要组成 部分，古典翼易理论也是建立在“劳动价值论”的基础之上的，即认为劳动是创造价值和 迹成生产成本差异的唯一要素。因此，。在他们的分析中，贝要生产技术不变，贝有一种要 素（劳动）授入。而在有两种成两种以上要素投入的情况下，许多分析过程和结论不再有 效。然而，随着蛋本主义生产关系的出现以及工业革命的发生，货本越来越成为一种重要 的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之 发展。十九世纪末二十世纪初，以瓦尔拉斯、马量尔为代表的斯古典经济学逐渐形成，在 新古奥经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生， 一、古典贸易思想 (一)新古典贸悬理轮的形成与发展 与古典轻济学不河。新古典经济学家认为生产中起码有两种成两种以上的要素投入。 我门知道，在一种要素投入的情况下，投入产出之间的关系通常可以假定为不变的，产品 生产的边际成本和机会成本都是不变的。但若有两种或两种以上要素投入时，每一种要素 投入与产出的关系要受到其他要素投入量的影响，在其他要素的投入量不变时，随着素一 要素投入量的不断增长，由此新增的产出（即“边际产出”或“边际收益”）会逐渐减 少。这就是所谓的“边际收益递减”的原理. 当然，从“劳动价值论”为基留的古典经济学过渡到新古典经济学不仅仅只是要素投 入数量上的变动，基本分析框架也从单一要素投入发展为一个多种产品多种要素的总体均 衡体系。这一新的理论发展也为国际贸易的研究开辟了新的领域，是供了新的分析工具。 在新古具经济学的框架下，许多微观经济学的理论被运用于对国际商品贸导和要素流动的 分析，并建文起了比较完整的国际贸易理论体系， 与古典贸号理论相比，新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方南： 1,在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。在只有一种要素授入的 视型中。厂商在要素方面设有选择，产品成本完全由该要素的生产率〔投入产出率)和价 格徒定，要素的生产率及其价格都是给定的，都是由产品产量以外的因素决定的。对产品 的成本来说，这些都是外生变量。在李嘉图的比较优势慎型中，其至连一国要素供给的绝 对量都无关紧要了。但在两种或两种以上要素的核型中，不同的商品生产使用要素比例不 同，生产同件同量的产品，也可以有不同的要素组合，要素的生产率不再是国定的，而是 取决于产品生产中对要素比例的透择和要素供给的钓束，产品生产中要素的使用比例（要 素需求)和一国的资源储备比例《要素供给)决定要素价格从而影响产品成本，成为决定
1 新古典国际贸易理论：基本模型 无论是斯密的绝对优势理论还是李嘉图的比较优势理论，古典学派在解释国际贸易基 础，揭示决定生产和贸易模式的因素，以及衡量国际贸易对本国经济的影响和贸易所得等 方面都作出了极其重要的贡献。当今的许多重要理论与政策仍然得益于古典贸易理论的启 示。 但是，古典贸易理论的基础是古典经济学。作为整个古典经济学理论的一个重要组成 部分，古典贸易理论也是建立在“劳动价值论”的基础之上的，即认为劳动是创造价值和 造成生产成本差异的唯一要素。因此，在他们的分析中，只要生产技术不变，只有一种要 素（劳动）投入。而在有两种或两种以上要素投入的情况下，许多分析过程和结论不再有 效。然而，随着资本主义生产关系的出现以及工业革命的发生，资本越来越成为一种重要 的生产要素，产品生产不再由单一要素决定，研究投入产出关系的有关经济学理论也随之 发展。十九世纪末二十世纪初，以瓦尔拉斯、马歇尔为代表的新古典经济学逐渐形成，在 新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。 一、古典贸易思想 （一）新古典贸易理论的形成与发展 与古典经济学不同，新古典经济学家认为生产中起码有两种或两种以上的要素投入。 我们知道，在一种要素投入的情况下，投入产出之间的关系通常可以假定为不变的，产品 生产的边际成本和机会成本都是不变的。但若有两种或两种以上要素投入时，每一种要素 投入与产出的关系要受到其他要素投入量的影响，在其他要素的投入量不变时，随着某一 要素投入量的不断增长，由此新增的产出（即“边际产出”或“边际收益”）会逐渐减 少。这就是所谓的“边际收益递减”的原理。 当然，从“劳动价值论”为基础的古典经济学过渡到新古典经济学不仅仅只是要素投 入数量上的变动，基本分析框架也从单一要素投入发展为一个多种产品多种要素的总体均 衡体系。这一新的理论发展也为国际贸易的研究开辟了新的领域，提供了新的分析工具。 在新古典经济学的框架下，许多微观经济学的理论被运用于对国际商品贸易和要素流动的 分析，并建立起了比较完整的国际贸易理论体系。 与古典贸易理论相比，新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面： 1、在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。在只有一种要素投入的 模型中，厂商在要素方面没有选择，产品成本完全由该要素的生产率（投入产出率）和价 格决定。要素的生产率及其价格都是给定的，都是由产品产量以外的因素决定的。对产品 的成本来说，这些都是外生变量。在李嘉图的比较优势模型中，甚至连一国要素供给的绝 对量都无关紧要了。但在两种或两种以上要素的模型中，不同的商品生产使用要素比例不 同，生产同种同量的产品，也可以有不同的要素组合，要素的生产率不再是固定的，而是 取决于产品生产中对要素比例的选择和要素供给的约束。产品生产中要素的使用比例（要 素需求）和一国的资源储备比例（要素供给）决定要素价格从而影响产品成本，成为决定
比较优势和生产贸易模式的重要因素。生产要素价格已不再是外生变量，面是与产品价格 相互决定相互影响的内生变量。 2、运用总体均管的方法分折田际留号与要素变动的相互响。围际贸易不仅影响贸易 双方的产品市场价格，面且适成各国要素市场价格的变动。产品价格和要素价格的变动也 不仅仅影响一国的生产和消费，还会引起各要素之间收入的再分配。而要素在国内各部门 之间的流动或要素储备比例的变动也会反过来影响生产和贸易模式。 在建立新古典国际贸易理论体系方面的主要页献者有埃利林克聚尔( Heckscher》、自尔带尔.钱林《Bertil Ohlin)和保罗-萨尔森(Paul Samuelson)等。还有 许多经济学家在拓展、应用成检验新古典贸易理论方面亦作出重要贡献。这些学者包括杰 罗斯拉夫-凡耐克(Jarosla Vanek),罗纳德·琼斯(Ronald Jones),沃夫网-斯托尔珀 (Wolfgang Stolper)，罗勃津斯暴(T.M.Rybcrynski),瓦西里·里品惕夫(Wassily Leontief)，杰格迫西巴格沃蒂(Jagd动h昭ni)等。本章与下一章将分别介绍新古典 贸易理论，也将分别介绍这些经济学家的责献，其中本章主要介绍棒克敢尔和俄林对国际 贸易理论的主要贡献以及在能们的理论基础上建立起来的资源察赋的贸易模型。介绍因资 源氯赋不阿而产生的贸易和生产慎式。贸易对本国价格、生产、清贵和幅利水平的影响， 以及对这一理论的实证研究结果。在下一章中，我们将介绍萨缪尔森等其他经济学家对转 克歌尔一银林货题赋贸易核型的拓展与应用。 (二)赫克歌尔一俄林的主要贡献 在新古典国际贸易理论中，贡献最大的应是瑞典经济学家埃利赫克歌尔和伯尔蒂 尔俄林。 替克量尔和银林理论的产生始于对斯密和李嘉图贸易理论的质疑。在斯密和李喜图的 模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。可是，到了20世纪初，各国 尤其是欧美之间的交往己根普遍频繁。技术的传提己不是一件非常困难的事。许多产品在 不同国家的生产技术已非常接近甚至相同，但为什么成本差异仍然很大？棒克量尔认为， 除了技术差异以外，一定有其也单因决定各国在不同产品上的比较优势，面其中最重要的 是各国生产要素的职赋不月和产品生产中使用的要素比例不同， 特克重尔和银林克服了斯密和李嘉图贸易榄型中的某些局限性，认为生产商品雷要不 同的生产要素而不仅仅是劳动。盛本，士地以及其它生产要素也在生产中起了重要作用并 影响到劳动生产率和生产成本。而且，他们注意到不同的商品生产需要不同的生产要素配 置。有些产品的生产技术性较高，雷要大量的机器设备和资本授入。这种在生产中所需的 货本投入比例较高的产品可以称为资本密集型产品。有些产品的生产则主要是手工操作， 需要大量的劳动投入。这种在生产中所需的劳动投入比例较高的产品则称为劳动密集型产 品。这里的“密集堂”是一个相对概急，如果钢铁生产中所需要的货木/劳动的比率高于 大米生产中的资本/劳动比率，那么钢铁就是资本密集型产品，大米瓷是劳动密集型产品。 反之，钢铁是劳动密集型产品，大米是资本密集型产品。 另外，各国生产要素的储备比例也是不同的。有的国家资本相对雄厚，被称为“资本 充韬”国家：有的国家人口众多，被称为“劳动充韬”国家。这里的“充裕”也是一个相 对概念。用堡本/劳动的比率（人均资本》米街量。如果美围的人均资本高于中国，美国 就是货本充俗的国家，中国是劳动充俗的国家。但如果中国与柬铺赛或孟如拉等国相 比，中国也许又该算成为“宽本充裕”的国家， 由于产品的生产需要使用多种要素，产品的相对成木不仅可以由技术差别决定，也可 以由产品生产中要素比例和一国隆源能备稀缺程度的不同而决定。一般来说，劳动力相对
2 比较优势和生产贸易模式的重要因素。生产要素价格已不再是外生变量，而是与产品价格 相互决定相互影响的内生变量。 2、运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。国际贸易不仅影响贸易 双方的产品市场价格，而且造成各国要素市场价格的变动。产品价格和要素价格的变动也 不仅仅影响一国的生产和消费，还会引起各要素之间收入的再分配。而要素在国内各部门 之间的流动或要素储备比例的变动也会反过来影响生产和贸易模式。 在 建 立 新 古典 国 际 贸易 理 论 体系 方 面 的主 要 贡 献者 有 埃 利·赫 克歇 尔 （Eli Heckscher）、伯尔蒂尔·俄林（Bertil Ohlin）和保罗·萨缪尔森（Paul Samuelson）等。还有 许多经济学家在拓展、应用或检验新古典贸易理论方面亦作出重要贡献。这些学者包括杰 罗斯拉夫·凡耐克（Jaroslav Vanek），罗纳德·琼斯（Ronald Jones），沃夫冈·斯托尔珀 （Wolfgang Stolper），罗勃津斯基（T. M. Rybczynski），瓦西里·里昂惕夫（Wassily Leontief），杰格迪西·巴格沃蒂（Jagdish Bhagwati）等。本章与下一章将分别介绍新古典 贸易理论，也将分别介绍这些经济学家的贡献。其中本章主要介绍赫克歇尔和俄林对国际 贸易理论的主要贡献以及在他们的理论基础上建立起来的资源禀赋的贸易模型，介绍因资 源禀赋不同而产生的贸易和生产模式，贸易对本国价格、生产、消费和福利水平的影响， 以及对这一理论的实证研究结果。在下一章中，我们将介绍萨缪尔森等其他经济学家对赫 克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型的拓展与应用。 （二）赫克歇尔－俄林的主要贡献 在新古典国际贸易理论中，贡献最大的应是瑞典经济学家埃利·赫克歇尔和伯尔蒂 尔·俄林。 赫克歇尔和俄林理论的产生始于对斯密和李嘉图贸易理论的质疑。在斯密和李嘉图的 模型中，技术不同是各国在生产成本上产生差异的主要原因。可是，到了 20 世纪初，各国 尤其是欧美之间的交往已很普遍频繁，技术的传播已不是一件非常困难的事。许多产品在 不同国家的生产技术已非常接近甚至相同，但为什么成本差异仍然很大？赫克歇尔认为， 除了技术差异以外，一定有其他原因决定各国在不同产品上的比较优势，而其中最重要的 是各国生产要素的禀赋不同和产品生产中使用的要素比例不同。 赫克歇尔和俄林克服了斯密和李嘉图贸易模型中的某些局限性，认为生产商品需要不 同的生产要素而不仅仅是劳动。资本、土地以及其它生产要素也在生产中起了重要作用并 影响到劳动生产率和生产成本。而且，他们注意到不同的商品生产需要不同的生产要素配 置。有些产品的生产技术性较高，需要大量的机器设备和资本投入。这种在生产中所需的 资本投入比例较高的产品可以称为资本密集型产品。有些产品的生产则主要是手工操作， 需要大量的劳动投入。这种在生产中所需的劳动投入比例较高的产品则称为劳动密集型产 品。这里的“密集型”是一个相对概念，如果钢铁生产中所需要的资本／劳动的比率高于 大米生产中的资本/劳动比率，那么钢铁就是资本密集型产品，大米就是劳动密集型产品。 反之，钢铁是劳动密集型产品，大米是资本密集型产品。 另外，各国生产要素的储备比例也是不同的。有的国家资本相对雄厚，被称为“资本 充裕”国家；有的国家人口众多，被称为“劳动充裕”国家。这里的“充裕”也是一个相 对概念，用资本／劳动的比率（人均资本）来衡量。如果美国的人均资本高于中国，美国 就是资本充裕的国家，中国则是劳动充裕的国家。但如果中国与柬埔寨或孟加拉等国相 比，中国也许又该算成为“资本充裕”的国家。 由于产品的生产需要使用多种要素，产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可 以由产品生产中要素比例和一国资源储备稀缺程度的不同而决定。一般来说，劳动力相对
充招的国家，劳动力价格会偏低，因此，劳动密集型产品的生产成本会相对低一些。而在 资本相对充是的国家里，赏本的价格会相对低，生产贤本密集型产品可陵会有利。因此， 劳动力相对充褚的国家，一最捐有生产劳动密集型产品的比较优势，而资本充裕的国家， 则具有生产资本密集型产品的比较优势。根据林克重尔一俄林的理论，各国应城桌中生产 并出口那些能够充分利用本国充怒委素的产品，以饶取那些需委蜜是使羽其稀缺要素的产 品。换句话说，如果中国是劳动力充格的国家，中国就应该多生产和出口劳动密集型产 品，进口资本密集型产品，这种国际贸易的基础是生产委素的豪咸和使用比例上的相对盖 别。 林克量尔对贸易理论的贡献主要反映在也于1919年发表的题为《国际贸易对收入分配 的影响》一文中。在这篇被萨摆尔森称之为“天才之作”·的文章中，赫克蛋尔提出了建立 在相对货源离赋情况和生产中要素比例基础上的比较优势理论。他写道，“产生国际贸易 的前提条件可以概括为相互进行交换的国家之问生产要素的相对稀缺程度（即生产要素的 相对价格)和不同产品中所用生产要素的不同比例二，并且，为了分析要素价格不同所产 生的国际贸易，转克歌尔假设“在不同的国家里，任何一种每完产品的生产挂术是相同 的。” 从这一点出发，林克最尔又选一步推断出贸易对要素价格的可能影响：“如果所有国 家的生产技术都是相同的话，一一贸易就必然继续发展直到各国相对稀的生产要察的价 格出现均等化。：下一步，我们必须考虑这种均等化是否既是相对的又是绝对的：虽 然速今为止这一命题远未被证明，但这是贸易中不可题免的结果”， 由此可见，转克歌尔不仅从生产要素的京献和使用比例来网运了贸易的基础，也揭示 了贸号对要需价格的影响。 作为棒克嫩尔的学生，银林在解克重尔的基醒上进一步发展了资题离赋的贸易学说： 俄林对其理论的阐述首见于能于1924年发表的博士论文《贸易理论》中，而后，他在 1933年出版的《区间贸易和国际贸易论》中则更周密地论证了货源桌赋差异所产生的贸易 和国际贸易对收入分配的影响，从面更全面地阐述了新古典国际贸易理论的基本框架。 俄林的黄铁可以题括为： 1、揭示了区问贸易与国际贾易形成的原因。能认为，区侧贸易产生的一个直接原因 是两地商品相对价格的不同，面后者又是由生产要素的供给及其价格决定，故两地区生产 要素相对价格的差异《或其稀缺性的差异)是贸易关系成立的必要条件。所以，通常大量 使用本地丰富而康价的生产要素生产的商品成为该地区的出口品：而生产需要大量使用本 地稀缺而昂贵的生产要素的商品则应从其能地区进口。另一条件是生产要素不具有完全可 分性。因为生产要素不完全可分，小规模生产是不经济的，面专业化的规模生产会蒂米内 部规楨经济和外部规核经济。因此。各地区发挥其责源的相对优势并追求规核经济纸导致 了区同贸易关系的形成和发展。 另一方面，贸易将使生产要素价格均等化。在某种情况下，生产要素与商品的流动可 以相互代替，因此要素价格将因商品和生产要素的进一步移动而趋干均等化 2,丽出了国际贸易中的生产要素照的美异。国际贸易只是区间贸易理论的扩展运 用，不同的贝是国际贸易中生产要素的流动受到更多的阻得，故更应注意生产要素离赋的 整异日恩。在国际分工和国际贸易体系内，各国应该从事生产和出口那感须较多耗用其供 Samucbon,Paul A,1982,Beril Ohin:1889-1979"wml ef inserntoaf Economies 12 (Suppl Pp33-49) Heckscher.Eli F1919.The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Inoome.in Harry Flam and M.June FLnders,Heckscher-Ohin Trade Theery”.I明I MIT Prex p4s 1同2,9 ‘这简论文于124年以“HdTn°为腿用璃典语发表。直到1网年才装语成英文，由麻育理工学 院出假杜出版
3 充裕的国家，劳动力价格会偏低，因此，劳动密集型产品的生产成本会相对低一些。而在 资本相对充足的国家里，资本的价格会相对低，生产资本密集型产品可能会有利。因此， 劳动力相对充裕的国家，一般拥有生产劳动密集型产品的比较优势，而资本充裕的国家， 则具有生产资本密集型产品的比较优势。根据赫克歇尔－俄林的理论，各国应该集中生产 并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产 品。换句话说，如果中国是劳动力充裕的国家，中国就应该多生产和出口劳动密集型产 品，进口资本密集型产品。这种国际贸易的基础是生产要素的禀赋和使用比例上的相对差 别。 赫克歇尔对贸易理论的贡献主要反映在他于 1919 年发表的题为《国际贸易对收入分配 的影响》一文中。在这篇被萨缪尔森称之为“天才之作”1的文章中，赫克歇尔提出了建立 在相对资源禀赋情况和生产中要素比例基础上的比较优势理论。他写道，“产生国际贸易 的前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间生产要素的相对稀缺程度（即生产要素的 相对价格）和不同产品中所用生产要素的不同比例”2，并且，为了分析要素价格不同所产 生的国际贸易，赫克歇尔假设“在不同的国家里，任何一种给定产品的生产技术是相同 的。” 从这一点出发，赫克歇尔又进一步推断出贸易对要素价格的可能影响：“如果所有国 家的生产技术都是相同的话，… … 贸易就必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的价 格出现均等化。… … 下一步，我们必须考虑这种均等化是否既是相对的又是绝对的… … 虽 然迄今为止这一命题远未被证明，但这是贸易中不可避免的结果”3。 由此可见，赫克歇尔不仅从生产要素的禀赋和使用比例来阐述了贸易的基础，也揭示 了贸易对要素价格的影响。 作为赫克歇尔的学生，俄林在赫克歇尔的基础上进一步发展了资源禀赋的贸易学说。 俄林对其理论的阐述首见于他于 1924 年发表的博士论文《贸易理论》4中，而后，他在 1933 年出版的《区间贸易和国际贸易论》中则更周密地论证了资源禀赋差异所产生的贸易 和国际贸易对收入分配的影响，从而更全面地阐述了新古典国际贸易理论的基本框架。 俄林的贡献可以概括为： 1、揭示了区间贸易与国际贸易形成的原因。他认为，区间贸易产生的一个直接原因 是两地商品相对价格的不同，而后者又是由生产要素的供给及其价格决定，故两地区生产 要素相对价格的差异（或其稀缺性的差异）是贸易关系成立的必要条件。所以，通常大量 使用本地丰富而廉价的生产要素生产的商品成为该地区的出口品；而生产需要大量使用本 地稀缺而昂贵的生产要素的商品则应从其他地区进口。另一条件是生产要素不具有完全可 分性。因为生产要素不完全可分，小规模生产是不经济的，而专业化的规模生产会带来内 部规模经济和外部规模经济。因此，各地区发挥其资源的相对优势并追求规模经济就导致 了区间贸易关系的形成和发展。 另一方面，贸易将使生产要素价格均等化。在某种情况下，生产要素与商品的流动可 以相互代替，因此要素价格将因商品和生产要素的进一步移动而趋于均等化。 2、指出了国际贸易中的生产要素禀赋的差异。国际贸易只是区间贸易理论的扩展运 用，不同的只是国际贸易中生产要素的流动受到更多的阻碍，故更应注意生产要素禀赋的 差异问题。在国际分工和国际贸易体系内，各国应该从事生产和出口那些须较多耗用其供 1 Samuelson, Paul A.,1982, “Bertil Ohlin:1889-1979”, Journal of International Economics 12 (Suppl. pp 33-49) 2 Heckscher, Eli F., 1919, The Effect of Foreign Trade on the Distribution of Income, in Harry Flam and M. June Flanders, “Heckscher-Ohlin Trade Theory”, 1991 MIT Press, p48 3 同 2，p9. 4 这篇论文于 1924 年以“Handelns Teori”为题用瑞典语发表，直到 1991 年才被译成英文，由麻省理工学 院出版社出版
给相对充裕的生产要素的产品，而进口那些在本国生产颈较多耗用其供给相对不足的生产 要素的商品。 人物介招：赫克歇尔(Eli F Heckscher,1879-1959)】 赫克败尔于1879年生于瑞典斯德哥尔摩的一个扰太人家庭.1897年起，在乌普 萨拉大学Uppsala University)学习历史和经济，并于1907年获得博士学位.毕业 后，他曾任斯德哥尔摩大学商学腕的性时讲师；1909年，1929年任经济学和统计学 教授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命地为新成立的经济史研究所所长， 他成功地峡经济史成为现典各大学的一门研究生课程. 他对轻济学的贡献主要是在经济理论上的创箭新和在经济史研究方面引入了新的方法 论一一种定量研究方法 他在经济理论方法方面最要的质献是他最著名的两篇文章：《外贺对收入分配的影 响》和《间雕性免费商品》，1919年发表的《外贸对牧入分配的影响》是现代赫克歌 尔·我林要素素限国际贸易理论的起源。他集中探时了各国资源要素素度构成与商品贺 易模式之问的关系，并且，一开始就运用了总体均衡的分析方法。临认为，要素绝对价 格的平均化是国际贸易的必然结果，他的论文具有开拓性的意义，其后，这个理论由他 的学生假林进一步加以发展。 《间欧性免普商品》(1924)一文提出的不完全竟争理论，比琼·罗宾逊和爱德 华张伯仑的早了9年，文章中还探时了不由市场决定价格的集体财富（即所谓的公共 财物)的问题 在经济史方面，赫克尔更享有盟名。主要著作有：《大陆系统：一个经济学的解 释》，《重商主义》，《古斯培夫王朝以来的瑞典经济史》，《历史的唯物主义解辉及 其它解释》。《经济史研究》等。 赫克败尔通过对史料提出更广泛的问题或瑕定，进行深入的批判性研究，从而在经 济史和经济理论两个方面装起了桥梁，井把两者有机地结合起来。他是瑰典学派的主要 人物之一 俄林(Bertil Gotthard0hlin,1899-1979) 俄林于1899年4月生于瑞典南方的一个小村子克利插(Kipp)。他1917年在降 德大学获得数学、统计学和竖济学学位。1919年在赫克歌尔的指导下获得撕德哥尔摩 大学(University of Stockholm)工商管理学院经济学学位。1923年在陶西格 Tau55ig和赋廉斯Villiam6)的帽导下获得哈佛大学文科项士学位。1924年在卡塞尔 Ca55)指导下获得撕断德哥尔隆大学博士学位.1925年任丹麦哥本哈根大学经济学教 授，5年后回瑞典在斯德哥尔峰大学商学院教学，1937年在加利福尼亚大学（伯克 利)任客座教授。我林最为著名的工作是他对国际贸易理论的现代化处理，并由此获得 1977年的诺贝尔经济学奖。1979年8月于书桌前逝世。 他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面，1924年出板《国际标贸易理论》， 1933年出版其名著，即美国哈佛大学出版的《区间贸易和国际贸易论》，1936年出 板《国际经济的复兴》，1941年出版《资本市场和利率政策)等。我林的理论受他的 老师赫克败尔关于生产要素比例的国际贺易理论的影响，并在美国哈佛大学教授威廉 TH.Wias)的指导下，结合瓦尔拉斯和卡塞尔的总体均衡理论进行分析论证，在
4 给相对充裕的生产要素的产品，而进口那些在本国生产须较多耗用其供给相对不足的生产 要素的商品。 人物介绍： 赫克歇尔（ Eli F Heckscher,1879-1959） 赫克歇尔于 1879 年生于瑞典斯德哥尔摩的一个犹太人家庭。1897 年起，在乌普 萨拉大学(Uppsala University)学习历史和经济，并于 1907 年获得博士学位。毕业 后，他曾任斯德哥尔摩大学商学院的临时讲师；1909 年－1929 年任经济学和统计学 教授。此后，因他在科研方面的过人天赋，学校任命他为新成立的经济史研究所所长。 他成功地使经济史成为瑞典各大学的一门研究生课程。 他对经济学的贡献主要是在经济理论上的创新和在经济史研究方面引入了新的方法 论—一种定量研究方法。 他在经济理论方法方面最要的贡献是他最著名的两篇文章：《外贸对收入分配的影 响》和《间歇性免费商品》。1919 年发表的《外贸对收入分配的影响》是现代赫克歇 尔－俄林要素禀赋国际贸易理论的起源。他集中探讨了各国资源要素禀赋构成与商品贸 易模式之间的关系，并且，一开始就运用了总体均衡的分析方法。他认为，要素绝对价 格的平均化是国际贸易的必然结果。他的论文具有开拓性的意义，其后，这个理论由他 的学生俄林进一步加以发展。 《间歇性免费商品》（1924）一文提出的不完全竞争理论，比琼·罗宾逊和爱德 华·张伯仑的早了 9 年。文章中还探讨了不由市场决定价格的集体财富（即所谓的公共 财物）的问题。 在经济史方面，赫克歇尔更享有盛名。主要著作有：《大陆系统：一个经济学的解 释》、《重商主义》、《古斯塔夫王朝以来的瑞典经济史》、《历史的唯物主义解释及 其它解释》、《经济史研究》等。 赫克歇尔通过对史料提出更广泛的问题或假定，进行深入的批判性研究，从而在经 济史和经济理论两个方面架起了桥梁，并把两者有机地结合起来。他是瑞典学派的主要 人物之一。 俄林（Bertil Gotthard Ohlin,1899--1979） 俄林于 1899 年 4 月生于瑞典南方的一个小村子克利潘(Klippan)。他 1917 年在隆 德大学获得数学、统计学和经济学学位。1919 年在赫克歇尔的指导下获得斯德哥尔摩 大学（University of Stockholm）工商管理学院经济学学位。1923 年在陶西格 (Taussig)和威廉斯(Williams)的指导下获得哈佛大学文科硕士学位。1924 年在卡塞尔 (Cassal)指导下获得斯德哥尔摩大学博士学位。1925 年任丹麦哥本哈根大学经济学教 授，5 年后回瑞典在斯德哥尔摩大学商学院教学，1937 年在加利福尼亚大学（伯克 利）任客座教授。俄林最为著名的工作是他对国际贸易理论的现代化处理，并由此获得 1977 年的诺贝尔经济学奖。1979 年 8 月于书桌前逝世。 他的研究成果主要表现在国际贸易理论方面，1924 年出版《国际贸易理论》， 1933 年出版其名著，即美国哈佛大学出版的《区间贸易和国际贸易论》，1936 年出 版《国际经济的复兴》，1941 年出版《资本市场和利率政策》等。俄林的理论受他的 老师赫克歇尔关于生产要素比例的国际贸易理论的影响，并在美国哈佛大学教授威廉 （T.H.Williams）的指导下，结合瓦尔拉斯和卡塞尔的总体均衡理论进行分析论证，在
《区问贸易和国际贸易论》中最终形成，因此，俄林的国际贸易理论又被称为赫克敬尔 ·俄林理论 资料来源：新帕尔格雷夫经济学大醇典第二卷P666-667,第三卷P747-749 二、赫克歌尔一俄林资源声赋贸易模型 林克量尔一林的“资源事赋”（亦称“要素比例”“资源配置”）学说可以通过以 下的简单贸易模型得到进一步说明。 (一）赫克歌尔一俄林贸易模型 1,基本假设 椿克登尔一像林模型《简移H一O模型)的基本假设如下： (1)两种生产要素：假定为劳动和资本。 2)两种可贸易产品：假定为大米和钢肤。无论生产大米还是生产钢铁，都要使用劳动 和货本，但使用的比例不同。服定大米是劳动密集型产品。铜铁为货本密集型产品： ③两个国家：假定为中国和美国。中国是劳动充格的国家，美国是资本充裕的国家： (山每个国家的生产要素都是给定的。常动和膏本可以在国内各部门角由流动，但不在 国际间流动。各国的资源察赋和生产可能性曲线不变，但劳动和资本在国内可以白由 地从低收益的地区和产业蓬向高收益的地区和产业。直到该国所有地区和所有产业的 劳动收益相同，资本收盒相月。另一方而，若没有国际贸易，两国的两种要素之间将 存在着收益上的差异。 5)生产技术假定相同。为了集中分析要素察赋差别的作用，各国的生产技术假定是相 同的。假如大米在中国是劳动密集显产品，那么大米在美国也是劳动密集取产品。即 不存在“生产要素密集型逆转”的情况。如果一定的人均资本在美国生产出某个产量 的产品，同一资本劳动比例会在中国生产出相同产量的产品。 《(6》生产规模报不变。这意味着如果在任何一种商品生产中的劳动量和赏本量一同增 加，则该商品的产出也以相同比例增知。如果劳动和资本量同时橱倍，则产出也题 倍。 ()两的消盎偏好相司。这意味着表现两国需求偏好的无差异曲线的形状和位置是定 全相问的。当两国的商品相对价格相同时，两国以相同的比率消贵大米和钢铁。 ⑧)完全竞争的商品市场和要素市场。两国都有许许多多的大米和钢铁的生产者和清费 者。没有任何单个的生产者和清费者能够左右商品的价格。也没有任何单个的厂商减 要素的拥有者能够决定要素市场的价格。完全竟争也意味着商品价格等于其生产成 本。没有经济利洞。 (⑨)无运输成本，无关税，或点他阻碍国际贺易自由的障碍。这一假设也是为了简化分 析。以便于集中讨论贸易的原因及结果。运输成本和关税的多少只是在最终产品价格 上的单调增减 在以上这些基本假设中，后面四个在古具贸易模型也同样存在，面最前面的五个是日 一0核型中特有的。其中第(1)到第(4)个假设强调了两国和两种产品差异所在《资夏
5 《区间贸易和国际贸易论》中最终形成。因此，俄林的国际贸易理论又被称为赫克歇尔 －俄林理论。 资料来源：新帕尔格雷夫经济学大辞典 第二卷 P666-667，第三卷 P747-749 二、赫克歇尔－俄林资源禀赋贸易模型 赫克歇尔－俄林的“资源禀赋”（亦称“要素比例”“资源配置”）学说可以通过以 下的简单贸易模型得到进一步说明。 （一）赫克歇尔－俄林贸易模型 1．基本假设 赫克歇尔－俄林模型（简称 H－O 模型）的基本假设如下： (1)两种生产要素：假定为劳动和资本。 (2)两种可贸易产品：假定为大米和钢铁。无论生产大米还是生产钢铁，都要使用劳动 和资本，但使用的比例不同。假定大米是劳动密集型产品，钢铁为资本密集型产品； (3)两个国家：假定为中国和美国。中国是劳动充裕的国家，美国是资本充裕的国家； (4)每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本可以在国内各部门自由流动，但不在 国际间流动。各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变，但劳动和资本在国内可以自由 地从低收益的地区和产业流向高收益的地区和产业，直到该国所有地区和所有产业的 劳动收益相同，资本收益相同。另一方面，若没有国际贸易，两国的两种要素之间将 存在着收益上的差异。 (5)生产技术假定相同。为了集中分析要素禀赋差别的作用，各国的生产技术假定是相 同的。假如大米在中国是劳动密集型产品，那么大米在美国也是劳动密集型产品，即 不存在“生产要素密集型逆转”的情况。如果一定的人均资本在美国生产出某个产量 的产品，同一资本劳动比例会在中国生产出相同产量的产品。 (6)生产规模报酬不变。这意味着如果在任何一种商品生产中的劳动量和资本量一同增 加，则该商品的产出也以相同比例增加。如果劳动和资本量同时翻倍，则产出也翻 倍。 (7)两国的消费偏好相同。这意味着表现两国需求偏好的无差异曲线的形状和位置是完 全相同的。当两国的商品相对价格相同时，两国以相同的比率消费大米和钢铁。 (8)完全竞争的商品市场和要素市场。两国都有许许多多的大米和钢铁的生产者和消费 者，没有任何单个的生产者和消费者能够左右商品的价格。也没有任何单个的厂商或 要素的拥有者能够决定要素市场的价格。完全竞争也意味着商品价格等于其生产成 本，没有经济利润。 (9)无运输成本，无关税，或其他阻碍国际贸易自由的障碍。这一假设也是为了简化分 析，以便于集中讨论贸易的原因及结果。运输成本和关税的多少只是在最终产品价格 上的单调增减。 在以上这些基本假设中，后面四个在古典贸易模型也同样存在，而最前面的五个是 H －O 模型中特有的。其中第（1）到第（4）个假设强调了两国和两种产品差异所在（资源
京赋和使用比例)，第(5)个假设是为了商化分析，有别于古奥贸易核型。这并不意味着 林克做尔和俄林认为技术的楚别不存在。 为了集中说明理论，每克数尔和银林用了最简单的两种产品两种货素模型。后人则在 这一基础上扩展为多要素或多产品柄型。首先是杰罗斯拉夫凡耐克于1%8年将林克最尔 一银林模型扩展为多要煮生产模型，从而使这一模型又被称为“裤克承尔一俄林一凡附克 (HOV)模型”·接着，罗钠德琼新又于1974年将两种商品扩展为多种商品。但是， 这些扩展的结果并不影响棒克橄尔和，林从两种产品两种要素模型中得出的基本结论， 2.生产与贸易棋式 根据以上基木假设，两国的生产和贸号横式简述如下： 劳动充裕的国家铜有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的家拥有生产资本 密集型产品的比较优势。如果两回发生贸显，劳动充裕的回家应该生产并出口劳动密集型 产品，进口资本密集型产品：资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动 密集型产品 由于中国是一个劳动充稻的国家，且大米是劳动密集型产品。中国生产大米的相对成 本和相对价格低，具有生产大米的比较优势。美国则相反，是一个货本充裕的国家，生产 铁（资本密集型产品）的相对成本和相对价格低，因此，美国具有生产钢铁的比较优 势。 如果两国发生贸易，中国会增加大米生产减少钢铁生产，并向美国出口大米选口钢 铁。美国会减少大米生产增如钢铁生产，并从中国进口大米，白中国出口钢铁。决定两国 生产与贸易核式的基础仍然是生产成本方面的比较促势，而这一比较优势是由要素配置而 不是生产技术的差异决定的。 (二)到易影响与贸易所得 国际贸易的产生是由于各国之间存在着生产、消贵、以及育品价格的差异。国际贸易 的结果又反过来影响各国商品的价格、商品的生产和消费以及经济发展。 我们首先分析贸易对价格、生产、消费以及贸易利益等方面的影响。在对贸易利益的 分析中。我们将分别树生产者利益，清费者利益以及整个社会利益变动进行分析。这种分 析包括静态的和动态的，局部的和整体的。在本章我们使用的仍然只是静态的总体均衡分 析和局部均衡分析。 1。总体均衡分析 我们仍然用生产可能性由线和社会无差异曲线来对贸号影响进行总体均衡分析， 与古典贸易树里相比，H一0核型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同： 第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。古典贸易模型解释为生产技术上的不 同，H一0模型则强调要素的赋不同。中国的劳动力资源相对充格而资本相对不足。因 此，中国生产劳动密集型产品（大米）的能力比生产货本密集型产品〔解铁)要强，其生 产可能性由线偏向大米。美国则相反，生产钢铁的能力强于生产大米的能力，生产可能性 曲线白钢钱镜斜。 第二，美于产品生产机会成本的假定。占典模型假设劳动是唯一的生产要素，每单位 劳动投入的产出是不变的。因比，每单位产品的机会成本是固定的，生产可能性曲线是一
6 禀赋和使用比例），第（5）个假设是为了简化分析，有别于古典贸易模型。这并不意味着 赫克歇尔和俄林认为技术的差别不存在。 为了集中说明理论，赫克歇尔和俄林用了最简单的两种产品两种要素模型。后人则在 这一基础上扩展为多要素或多产品模型。首先是杰罗斯拉夫·凡耐克于 1968 年将赫克歇尔 －俄林模型扩展为多要素生产模型，从而使这一模型又被称为“赫克歇尔－俄林－凡耐克 （H-O-V）模型”。接着，罗纳德·琼斯又于 1974 年将两种商品扩展为多种商品。但是， 这些扩展的结果并不影响赫克歇尔和俄林从两种产品两种要素模型中得出的基本结论。 2．生产与贸易模式 根据以上基本假设，两国的生产和贸易模式简述如下： 劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥有生产资本 密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型 产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动 密集型产品。 由于中国是一个劳动充裕的国家，且大米是劳动密集型产品，中国生产大米的相对成 本和相对价格低，具有生产大米的比较优势。美国则相反，是一个资本充裕的国家，生产 钢铁（资本密集型产品）的相对成本和相对价格低，因此，美国具有生产钢铁的比较优 势。 如果两国发生贸易，中国会增加大米生产减少钢铁生产，并向美国出口大米进口钢 铁。美国会减少大米生产增加钢铁生产，并从中国进口大米，向中国出口钢铁。决定两国 生产与贸易模式的基础仍然是生产成本方面的比较优势，而这一比较优势是由要素配置而 不是生产技术的差异决定的。 （二） 贸易影响与贸易所得 国际贸易的产生是由于各国之间存在着生产、消费、以及商品价格的差异。国际贸易 的结果又反过来影响各国商品的价格、商品的生产和消费以及经济发展。 我们首先分析贸易对价格、生产、消费以及贸易利益等方面的影响。在对贸易利益的 分析中，我们将分别对生产者利益、消费者利益以及整个社会利益变动进行分析。这种分 析包括静态的和动态的，局部的和整体的。在本章我们使用的仍然只是静态的总体均衡分 析和局部均衡分析。 1． 总体均衡分析 我们仍然用生产可能性曲线和社会无差异曲线来对贸易影响进行总体均衡分析。 与古典贸易模型相比，H－O 模型对一国生产可能性的假设有两个方面的不同： 第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。古典贸易模型解释为生产技术上的不 同，H－O 模型则强调要素的禀赋不同。中国的劳动力资源相对充裕而资本相对不足。因 此，中国生产劳动密集型产品（大米）的能力比生产资本密集型产品（钢铁）要强，其生 产可能性曲线偏向大米。美国则相反，生产钢铁的能力强于生产大米的能力，生产可能性 曲线向钢铁倾斜。 第二，关于产品生产机会成本的假定。古典模型假设劳动是唯一的生产要素，每单位 劳动投入的产出是不变的。因此，每单位产品的机会成本是固定的，生产可能性曲线是一
条直线。解克歌尔一银林假设有两种要素投入，产品生产的机会成本是递增的。也藏是 说，当一国将其生产资源从某个产品生产中转移去生产另一产品到，所必须放弃的该产品 的数量越来越大。从另一角度说，如果一国雅续不断地将其有限的赏源授向一种产品生产 时，每个新增加的投入所能得到的产出会越来越少。这种“成本递增”成“收益通减”的 生产可能性由线具有外凸的形状（机会成本等于生产可能性曲线的斜率，遥增的解半形成 外凸的曲线)。 图3！中，中国和美国的生产可能性由线反映了以上两个方面的特征。 图3-1生产要素比例不同国家之间的奥易 美回 中国 解铁 钢铁 P-1.5 CC 60 出口 50 - 进 CICe 30 Pa0.5 进 Pr-I 出口 PP+ CICe PPF P■l 030 60 50 大米 40 大米 (1》国际贸易对相对价格、生产和消费的影响 如在李嘉图横型中分析的一样，图3一1中两国在没有贸易时都选择A点作为生产和 清费的均衡点。假定中国生产38吨大米42电钢铁，美国生产25吨大米35吨钢铁，各国 都只消费本国生产的产品。在A点上，中美两国大米的相对价格（一大米价格P/钢铁价 格P)都等于本国生产大米的相对成本，分别用P。和P来表示。由于中国開有充格的劳动 力，中国生产大米的相对成本比较低，P假定为05：美国劳动力相对缺乏，。大米生产的 相对成本比较高。P。假定为1.5。而两国的钢铁生产的相对价格（大米相对价格的倒数） 则正好相反，中国是2，美国是23。如果两国发生贸易，根据比较优势的原理，美国会向 中国出口钢铁以换取大米，中因测出口大米用米跟美国镜钢铁。 自由贸易对各国经济的第一个直接影响是产品价格的变动。在总体均衡分析中，表现 为产品相树价格的变化。在封团时，中国大米的相对价格低于美国。对于中国来说，出口 大米会使国内大米的价格(P,)上升，进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格(P,)下降， 从而使大米的相对价格上升（从P到P)。对美国来说，情况正好相反，出口钢铁进口大 米，大米的相对价格下降（从P到P)。在自由贸易的情况下，只要中国大米的相对的 格低于美国，中国的大米纸会不断地出口到美国，美国的钢铁设会出口到中国。直至两国 大米的相对价格相等为止。这一相等的相对价格也是两国进行贸易的国际相时价格。 两国进行交换的国际相对价格的最锋确定取决于“国际市场”上的相对供求关系。在 决定大米的相对价格过程中。中国是相对供给方，美国是相对雷求方。从中国方面米说， 希望大米的相对价格越高越好，至少不能低于封闭时的05，否则就没有动力去从事国际贸 易。对美国来说，希型大米的相对价格越低越好，至少要比自命自足时的15低，否则也
7 条直线。赫克歇尔－俄林假设有两种要素投入，产品生产的机会成本是递增的。也就是 说，当一国将其生产资源从某个产品生产中转移去生产另一产品时，所必须放弃的该产品 的数量越来越大。从另一角度说，如果一国继续不断地将其有限的资源投向一种产品生产 时，每个新增加的投入所能得到的产出会越来越少。这种“成本递增”或“收益递减”的 生产可能性曲线具有外凸的形状（机会成本等于生产可能性曲线的斜率，递增的斜率形成 外凸的曲线）。 图 3-1 中，中国和美国的生产可能性曲线反映了以上两个方面的特征。 （1）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响 如在李嘉图模型中分析的一样，图 3－1 中两国在没有贸易时都选择 A 点作为生产和 消费的均衡点，假定中国生产 38 吨大米 42 吨钢铁，美国生产 25 吨大米 35 吨钢铁，各国 都只消费本国生产的产品。在 A 点上，中美两国大米的相对价格（＝大米价格 Pr /钢铁价 格 Ps )都等于本国生产大米的相对成本，分别用 P0 和 * P0 来表示。由于中国拥有充裕的劳动 力，中国生产大米的相对成本比较低， P0 假定为 0.5；美国劳动力相对缺乏，大米生产的 相对成本比较高， * P0 假定为 1.5。而两国的钢铁生产的相对价格（大米相对价格的倒数） 则正好相反，中国是 2，美国是 2/3。如果两国发生贸易，根据比较优势的原理，美国会向 中国出口钢铁以换取大米，中国则出口大米用来跟美国换钢铁。 自由贸易对各国经济的第一个直接影响是产品价格的变动。在总体均衡分析中，表现 为产品相对价格的变化。在封闭时，中国大米的相对价格低于美国。对于中国来说，出口 大米会使国内大米的价格（Pr）上升，进口钢铁又会使国内钢铁市场的价格（Ps）下降， 从而使大米的相对价格上升（从 P0 到 P1 ）。对美国来说，情况正好相反，出口钢铁进口大 米，大米的相对价格下降（从 * P0 到 * P1 ）。在自由贸易的情况下，只要中国大米的相对价 格低于美国，中国的大米就会不断地出口到美国，美国的钢铁就会出口到中国，直至两国 大米的相对价格相等为止。这一相等的相对价格也是两国进行贸易的国际相对价格。 两国进行交换的国际相对价格的最终确定取决于“国际市场”上的相对供求关系。在 决定大米的相对价格过程中，中国是相对供给方，美国是相对需求方。从中国方面来说， 希望大米的相对价格越高越好，至少不能低于封闭时的 0.5，否则就没有动力去从事国际贸 易。对美国来说，希望大米的相对价格越低越好，至少要比自给自足时的 1.5 低，否则也 美国 中国 图 3-1 生产要素比例不同国家之间的贸易 P * 0=1.5 S1 CIC1 C1 P1 *=1 0 30 50 大米 钢铁 60 40 CIC0 进口 PPF 出口 E 钢铁 50 30 0 40 60 大米 出口 PPF 进口 E S1 C1 CIC1 P0=0.5 P1=1 CIC0 A A
没有必要去跟中国交换。因此，我们至少可以如道国际大米相对价格的两个边界分别是中 美两国在没有贸易时的国内相对价格，也线是说，这一最锋进行交易的国际相对价格一定 高于0.5低于1.5，而究竟是0.8、L2,还是别的什么数则取决于双方相对保给量和雷求量 的大小。在本章附录中，我们将运用“提供曲线”(O:Ce)的方法米详细介绍国际 相对价格的确定。 产品相对价格的变化会进而影响两国的生产和消费。为了潍续时论贸易对各国生产和 清费的影响，在此我们先假定白由贸易后的国际相对价格为1(P=P=1》,即每纯大 米可以交换】吨钢铁。在中国，大米相对价格的上升（钢铁相对价格下降）使得中国大米 生产增加钢铁生产减少。而在美国，更多的货源则会被用来生产钢铁，同时减少大米的生 产。各国的生产点都会从原米没有贺易时的A点向点S,转移，在新的生产均衡点S:上， 国际相对价格由线与各国的生产可能性曲线相切，大米的相对成本等于大米的国际相对价 格。 国际贸易所产生的价格变化会引起生产的变动，形成中国多生产大米美国多生产钢铁 的“国际分工”局面。但与斯密和李嘉图模型不同的一点是，H一0模型中的分工不是完 全的。各国的生产只是“多”生产本国拥有比较优势的产品，而丰“完全”生产这种产 品。主要原因是，在H一O模型中，机会成本是递增的。如果完全生产一种产品而放弃另 一种产品的话。该产品的机会成本将会变得相当大。 中国多生产大米少生产钢铁并不意味着中国愿意多消费大米少消费钢铁，而是愿意用 大米米换取更多的钢铁。两国的生产虽然都移到了S,点上，但自由贸号使得各国可以在国 际相对价格由线上的任何一点上进行消费。中国愿意出口一部分大米用来进口钢铁，美国 则希望用钢铁换大米，但各国究意用多少大米成用多少钢铁来交换则取决于本国的社会无 整异由线的偏向和水平。中美两国都会沿着国际相对价格曲线找到一个社会福利水平最高 的点进行消费。，在图3一！中，新的消贵点都在C。在这一点上，杜会无差异由线与国际 相对价格曲线相切。两国生产与消费之间的差额就是进出口。在图3一1中，我们假设中国 出口了20纯大米进口了20跑钢铁。美国的进口大米出口钢铁，正好等于中国的出口和进 口量。在没有借贷的两国慎型中，两国的贸易必须是平衡的。 在图3一1中，贸易后中国的大米消贵为40吨，钢铁为50吨，美国消贵0吃大米和 0吨钢铁，与封闭经济中的消费点A相比，两种产品的消费显然都增加了。但在最终的消 费点，不一定两种产品的清费都增加.也有可能一种产品增加而另一种产品减少。具体的消 费量取决于相对价格变动的幅度和杜会的偏好。 与村闭时的情况相比，贸易对生产和消贵的最根本影响是造成两者的分离。任何一国 不再只清费自己生产的产品。本国生产的产品也不雷要光全由自己来消费。两者之同的差 异就是国际贸易的数量。具体来说，本国生产量超过本国消费量的部分为出▣，生产量低 于本国消费量的都分为进口。从生产点(5，》到消费点(C:)之间所形成的三角形 (S1EC)被称为“贸易三角”，在两国的贸号模型中，两个贸易三角是全等的： (2)国际贸易的总收益 谁都知道贸易一定是因为有利可图才进行的，可是这个利究意有多大？怎样来衡量？ 衡量国际贸易收益，我们既可以从竖体上作油象说明，也可以从个别商品上作具体计算。 从整体上，我们仍用生产可能性由线和社会无差异曲线来说明一国的贸易收益， 图多2显示的是中国贸易前后的情况，在没有贸易的情况下，中国的生产和消费都在 A点。在有限的生产资潭限制下，A点是最佳的遗择，因为在A点上的清费组合使整个社
8 没有必要去跟中国交换。因此，我们至少可以知道国际大米相对价格的两个边界分别是中 美两国在没有贸易时的国内相对价格。也就是说，这一最终进行交易的国际相对价格一定 高于 0.5 低于 1.5，而究竟是 0.8、1.2，还是别的什么数则取决于双方相对供给量和需求量 的大小。在本章附录中，我们将运用“提供曲线”（Offer Curve）的方法来详细介绍国际 相对价格的确定。 产品相对价格的变化会进而影响两国的生产和消费。为了继续讨论贸易对各国生产和 消费的影响，在此我们先假定自由贸易后的国际相对价格为 1（ P1＝ * P1 ＝1），即每吨大 米可以交换 1 吨钢铁。在中国，大米相对价格的上升（钢铁相对价格下降）使得中国大米 生产增加钢铁生产减少。而在美国，更多的资源则会被用来生产钢铁，同时减少大米的生 产。各国的生产点都会从原来没有贸易时的 A 点向点 S1 转移，在新的生产均衡点 S1 上， 国际相对价格曲线与各国的生产可能性曲线相切，大米的相对成本等于大米的国际相对价 格。 国际贸易所产生的价格变化会引起生产的变动，形成中国多生产大米美国多生产钢铁 的“国际分工”局面。但与斯密和李嘉图模型不同的一点是，H－O 模型中的分工不是完 全的。各国的生产只是“多”生产本国拥有比较优势的产品，而非“完全”生产这种产 品。主要原因是，在 H－O 模型中，机会成本是递增的。如果完全生产一种产品而放弃另 一种产品的话，该产品的机会成本将会变得相当大。 中国多生产大米少生产钢铁并不意味着中国愿意多消费大米少消费钢铁，而是愿意用 大米来换取更多的钢铁。两国的生产虽然都移到了 S1 点上，但自由贸易使得各国可以在国 际相对价格曲线上的任何一点上进行消费。中国愿意出口一部分大米用来进口钢铁，美国 则希望用钢铁换大米，但各国究竟用多少大米或用多少钢铁来交换则取决于本国的社会无 差异曲线的偏向和水平。中美两国都会沿着国际相对价格曲线找到一个社会福利水平最高 的点进行消费。在图 3－1 中，新的消费点都在 C1。在这一点上，社会无差异曲线与国际 相对价格曲线相切。两国生产与消费之间的差额就是进出口。在图 3－1 中，我们假设中国 出口了 20 吨大米进口了 20 吨钢铁。美国的进口大米出口钢铁，正好等于中国的出口和进 口量。在没有借贷的两国模型中，两国的贸易必须是平衡的。 在图 3－1 中，贸易后中国的大米消费为 40 吨，钢铁为 50 吨，美国消费 50 吨大米和 40 吨钢铁，与封闭经济中的消费点 A 相比，两种产品的消费显然都增加了。但在最终的消 费点，不一定两种产品的消费都增加,也有可能一种产品增加而另一种产品减少，具体的消 费量取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好。 与封闭时的情况相比，贸易对生产和消费的最根本影响是造成两者的分离。任何一国 不再只消费自己生产的产品，本国生产的产品也不需要完全由自己来消费。两者之间的差 异就是国际贸易的数量。具体来说，本国生产量超过本国消费量的部分为出口，生产量低 于本国消费量的部分为进口。从生产点（S1）到消费点（C1 ）之间所形成的三角形 （S1EC1）被称为“贸易三角”。在两国的贸易模型中，两个贸易三角是全等的。 （2）国际贸易的总收益 谁都知道贸易一定是因为有利可图才进行的，可是这个利究竟有多大？怎样来衡量？ 衡量国际贸易收益，我们既可以从整体上作抽象说明，也可以从个别商品上作具体计算。 从整体上，我们仍用生产可能性曲线和社会无差异曲线来说明一国的贸易收益。 图 3-2 显示的是中国贸易前后的情况。在没有贸易的情况下，中国的生产和消费都在 A 点。在有限的生产资源限制下，A 点是最佳的选择，因为在 A 点上的消费组合使整个社
会的福利水平达到量高。如果用社会无差异曲线米表示社会效用成福利水平的话，没有贸 易时中国社会的福利水平是C1C. 根据我们的假定，中国拥有生产大米的相对优势和钢铁的相对劣势，因此，一且贸易 开放时，中国会出口大米，进口钢铁。进出口的结果使国内大米相对价格上涨（从P到 P),中国的大米生产增如和钢铁生产减少。生产点由A点转移到S:点。面中国的消贵组 合却不必跟着转移到S,点。中国可以按狐国际市场的价格高价出口大米和低价进口钢铁， 使大米和钢铁的消费都超过没有贸易时的水平而达到C点， 在C点上，两种产品都比原来酒贵得多，而且在生产可能性曲线以外的水平上消贵。 如果我们用社会无差异曲线离原点远近来表示社会福利程度高低的话，C点所达到的杜会 福利《CIC)显然高于A点的CC:整个社会的贸易利位可以用杜会福刊水平的提高来衡 量：贸号使一国可以清费超出其生产能力的产品。使社会满足程度得到提高。 图32 贸易收入分析 CIC 大米 在以上贸号利益的分析中，有两点必须说明一下。第一，从A点到C点表示的是最终 的消费变化和全部的贸号利点。如果进一步分析的话，贸号利益主要来自两个方面：一方 面米自商品的交换，另一方面米自对生产的调整。贸易前。中国的大米便宜而钢铁昂贵， 而美国则正好相反：钢铁便宜大米昂贵。中国即使不改变原来的生产结构，仅仅将生产出 来的一部分大米用米出口换取美国的钢铁，就可以获得利拉。在图3一2中，这种单纯交换 使中国的消费点从A移到A'从而使社会相利增加（从CIC。到C。)。事实上，为了发 挥大米生产中的比较优势，中国则会进一步调整生产结构，将生产点从A点移到S,多生 产大米用来交换钢铁，从面使消费从A'点到C,点，其收益则更大（从CIC。”点到CC 点)。 第二，中国的最终消费途择不一定丰要在两种商品都比贸易前更多的C点。新的价格 线上的任何一点都是可行的。最终的消费组合取决于该国的需求偏好，贸易利益的衡量是 由社会福利程度案衡量面不一定幸要两种产品都比以前消费更多。换句话说，如果中国偏 爱钢铁。即使其最终的大米清费比贸易前减少，中国的社会相利仍会提高，贸易仍然给中 国带来利整。社会福利由社会无差异曲线水平高低来衡量而不是由所有产品酒费的增减来 麦示
9 会的福利水平达到最高。如果用社会无差异曲线来表示社会效用或福利水平的话，没有贸 易时中国社会的福利水平是 CIC0。 根据我们的假定，中国拥有生产大米的相对优势和钢铁的相对劣势，因此，一旦贸易 开放时，中国会出口大米，进口钢铁。进出口的结果使国内大米相对价格上涨（从 P0 到 P1），中国的大米生产增加和钢铁生产减少。生产点由 A 点转移到 S1 点。而中国的消费组 合却不必跟着转移到 S1 点。中国可以按照国际市场的价格高价出口大米和低价进口钢铁， 使大米和钢铁的消费都超过没有贸易时的水平而达到 C1 点。 在 C1 点上，两种产品都比原来消费得多，而且在生产可能性曲线以外的水平上消费。 如果我们用社会无差异曲线离原点远近来表示社会福利程度高低的话，C1 点所达到的社会 福利（CIC1）显然高于 A 点的 CIC0。整个社会的贸易利益可以用社会福利水平的提高来衡 量：贸易使一国可以消费超出其生产能力的产品，使社会满足程度得到提高。 图 3-2 贸易收入分析 在以上贸易利益的分析中，有两点必须说明一下。第一，从 A 点到 C1 点表示的是最终 的消费变化和全部的贸易利益。如果进一步分析的话，贸易利益主要来自两个方面：一方 面来自商品的交换，另一方面来自对生产的调整。贸易前，中国的大米便宜而钢铁昂贵， 而美国则正好相反：钢铁便宜大米昂贵。中国即使不改变原来的生产结构，仅仅将生产出 来的一部分大米用来出口换取美国的钢铁，就可以获得利益。在图 3－2 中，这种单纯交换 使中国的消费点从 A 移到 A’从而使社会福利增加（从 CIC0 到 CIC0’）。事实上，为了发 挥大米生产中的比较优势，中国则会进一步调整生产结构，将生产点从 A 点移到 S1，多生 产大米用来交换钢铁，从而使消费从 A’点到 C1 点，其收益则更大（从 CIC0’点到 CIC1 点）。 第二，中国的最终消费选择不一定非要在两种商品都比贸易前更多的 C1 点。新的价格 线上的任何一点都是可行的。最终的消费组合取决于该国的需求偏好，贸易利益的衡量是 由社会福利程度来衡量而不一定非要两种产品都比以前消费更多。换句话说，如果中国偏 爱钢铁，即使其最终的大米消费比贸易前减少，中国的社会福利仍会提高，贸易仍然给中 国带来利益。社会福利由社会无差异曲线水平高低来衡量而不是由所有产品消费的增减来 表示。 P1 P1 P0 CIC0 CIC’ CIC1 S1 A A’ C1 大米 钢铁
2.局都均衡分析 (1)单个商品国际市场价格的形成 在没有贸易的情况下，各国自品的价格是不同的，一般来说，同样的商品在有生产比 较优势的国家价格比较低，在没有生产比较优势的围家价格比较高。根据前面所用的例 子，我们假设每吨大米的机会成本在中国是0.5吨钢铁，在美国是】5吨钢铁。如果我们用 货币单位来衡量，并假设每纯钢铁等于1000元，那么中国每吨大米的机会成本是500元： 美国是每吨150元。为了简化分析，我们进一步假定在封闭经济中产品的市场均衡价格等 于其机会成本。也就是说，在没有贸易时，中国大米的市场价格是每吨50元而美国是每 吨1500元. 如果两国发生贸易，美国看到中围的大米梗直，缓把从中国遗口。但是美国必颈支付 每吨至少500元的价格，中国农民才会将大米卖给美国。美国当然愿意支付，但不能等于 或超过美国自己生产大米的价格(1500元)，香则美国就没有经要从中国进口。作为中 国，想尽量抬高交易价格使出口有钱可隧：作为美国，想尽量压低交易价格，使进口有利 可图。那么两国最锋以什么价格成交呢？从更广泛的范围来详，单个商品的国际市场价格 是怎样形成的们 我们还是用中美两国大米贸易的例子米说明单个商品国际市场价格的形成，并假设没 有运输成本和贸易障碍。图33(A)是中国的大米市场。(C)是美国的大米市场， (B)是大米的国际市场。大米的国际价格由国际市场的供求均衡来决定。 图3一3大米贸易及其国际市场价格的决定 (A)中国大米市场 (B)国际大米市场 (C)美国大米市场 价格个 价格 格 s P(千无】 P(千无) 出 15 10 05 1=====”=+“03 进口 D 数量Q 交易量Q 数量Q 在这一例子中，中国是大米出口围，只要价格高于00元，中国就愿意出口大紧，围 际市场上的供给曲线Sx)是中国的出口曲线。当价格等于500元，中国国内的供给量正好 等于香求量，出口为零。当价格超过50元以后，供给量超过需求量，其间的差额就可以 用来出口，出口量随着价格的上升而增加。美国是大米谜口国，贝要价格低于1500元，美 国就进口，价格越低，进口越多。国际市场上的需求曲线(Dm)就是美国的进口曲线。同 理，当大米价格等于1500元时，美国国内市场上供求达到均衡，无需进口。只有在价格低 于1500元时，美国围内市场才出现短缺，雷要靠进口来弥补。所以美国的进口雷求由线从 1500元开始. 10
10 2．局部均衡分析 （1）单个商品国际市场价格的形成 在没有贸易的情况下，各国商品的价格是不同的，一般来说，同样的商品在有生产比 较优势的国家价格比较低，在没有生产比较优势的国家价格比较高。根据前面所用的例 子，我们假设每吨大米的机会成本在中国是 0.5 吨钢铁，在美国是 1.5 吨钢铁。如果我们用 货币单位来衡量，并假设每吨钢铁等于 1000 元，那么中国每吨大米的机会成本是 500 元， 美国是每吨 1500 元。为了简化分析，我们进一步假定在封闭经济中产品的市场均衡价格等 于其机会成本。也就是说，在没有贸易时，中国大米的市场价格是每吨 500 元而美国是每 吨 1500 元。 如果两国发生贸易，美国看到中国的大米便宜，就想从中国进口。但是美国必须支付 每吨至少 500 元的价格，中国农民才会将大米卖给美国。美国当然愿意支付，但不能等于 或超过美国自己生产大米的价格（1500 元），否则美国就没有必要从中国进口。作为中 国，想尽量抬高交易价格使出口有钱可赚；作为美国，想尽量压低交易价格，使进口有利 可图。那么两国最终以什么价格成交呢? 从更广泛的范围来讲，单个商品的国际市场价格 是怎样形成的? 我们还是用中美两国大米贸易的例子来说明单个商品国际市场价格的形成，并假设没 有运输成本和贸易障碍。图 3-3（A）是中国的大米市场，（C）是美国的大米市场， （B）是大米的国际市场。大米的国际价格由国际市场的供求均衡来决定。 在这一例子中，中国是大米出口国，只要价格高于 500 元，中国就愿意出口大米，国 际市场上的供给曲线(Sx)是中国的出口曲线。当价格等于 500 元，中国国内的供给量正好 等于需求量，出口为零。当价格超过 500 元以后，供给量超过需求量，其间的差额就可以 用来出口，出口量随着价格的上升而增加。美国是大米进口国，只要价格低于 1500 元，美 国就进口，价格越低，进口越多。国际市场上的需求曲线（Dm）就是美国的进口曲线。同 理，当大米价格等于 1500 元时，美国国内市场上供求达到均衡，无需进口。只有在价格低 于 1500 元时，美国国内市场才出现短缺，需要靠进口来弥补。所以美国的进口需求曲线从 1500 元开始。 1.0 0.5 价格 P(千元) 数量Q 价格 P(千元) 价格 P(千元) 1.5 1.0 0.5 1.5 1.0 出口 进口 交易量 Q 数量Q D DM D S Sx S 图 3－3 大米贸易及其国际市场价格的决定 （A）中国大米市场 （B）国际大米市场 （C）美国大米市场