第9章项目采购与合同管理 9.1学习要求 认识项目沟通的重要性，了解项目沟通过程，掌握项目信息发送的方式与方法，学会写 项目报告，了解项目冲突的概念与内容，掌握项目冲突管理方法。 9.2内容简述 9.2.1项目采购 (1)项目采购概述 1)项目采购的概念 项目采购是指从外界多个可供选择的对象中选择购买项目所需的各种资源的过程。 2)项目采购活动的主体 ①项目发起人/业主客户 ②项目实施组织 ③供应商 ④项目分包商和专家 3)项目采购的类型 从不同的角度，可将项目采购分为不同的类型。常见的项目采购分类方式有以下几种： ①按采购的内容：货物采购：土建工程采购；咨询服务采购。 ②按采购方式：招标采购，招标采购又可分为公开竞争性招标和有限竞争性招标：非 招标采购，非招标采购主要包括询价采购、直接采购和自营工程等。 4)项目采购的原则 ①适时原则 ②适价原则 ③适质原则 ④适量原则 ⑤竞争原则 5)项目采购管理的定义和过程 项目采购管理(Project Procurement Management)是指在整个项目过程中从外部寻求和 采购各种项目所需资源的管理过程。 根据美国项目管理学会(PMI)所编制的PMBOK(2000版)，项目采购管理的主要过 程包括采购计划编制(Procurement Planning)、询价计划编制(Solicitation Planning)、询价 (Solicitation)、供方选择(Source Selection)、合同管理(Contract Administration)和合同收 尾(Contract Closeout)等过程。 (2)项目采购计划 采购计划是确定怎样从组织外部采购商品和劳务，以最好地满足项目需要的过程。它是 对项目整个采购工作的总体安排，需要考虑是否采购、采购什么、采购多少、怎样采购以及 何时采购等问题。 68
68 第 9 章 项目采购与合同管理 9.1 学习要求 认识项目沟通的重要性，了解项目沟通过程，掌握项目信息发送的方式与方法，学会写 项目报告，了解项目冲突的概念与内容，掌握项目冲突管理方法。 9.2 内容简述 9.2.1 项目采购 （1）项目采购概述 1）项目采购的概念 项目采购是指从外界多个可供选择的对象中选择购买项目所需的各种资源的过程。 2）项目采购活动的主体 ① 项目发起人/业主/客户 ② 项目实施组织 ③ 供应商 ④ 项目分包商和专家 3）项目采购的类型 从不同的角度，可将项目采购分为不同的类型。常见的项目采购分类方式有以下几种： ① 按采购的内容：货物采购；土建工程采购；咨询服务采购。 ② 按采购方式：招标采购，招标采购又可分为公开竞争性招标和有限竞争性招标；非 招标采购，非招标采购主要包括询价采购、直接采购和自营工程等。 4）项目采购的原则 ① 适时原则 ② 适价原则 ③ 适质原则 ④ 适量原则 ⑤ 竞争原则 5）项目采购管理的定义和过程 项目采购管理（Project Procurement Management）是指在整个项目过程中从外部寻求和 采购各种项目所需资源的管理过程。 根据美国项目管理学会（PMI）所编制的 PMBOK（2000 版），项目采购管理的主要过 程包括采购计划编制（Procurement Planning）、询价计划编制（Solicitation Planning）、询价 （Solicitation）、供方选择（Source Selection）、合同管理（Contract Administration）和合同收 尾（Contract Closeout）等过程。 （2）项目采购计划 采购计划是确定怎样从组织外部采购商品和劳务，以最好地满足项目需要的过程。它是 对项目整个采购工作的总体安排，需要考虑是否采购、采购什么、采购多少、怎样采购以及 何时采购等问题
1)项目采购计划的依据 ①项目范围说明书 ②产品说明书 ③采购活动所需的资源 ④市场状况 ⑤其他计划的结果 ⑥基本假设和约束条件 2)项目采购计划的技术和工具 ①自制或外购分析 ②短期租赁或长期租赁分析 ③采购专家 ④经济采购订货模型 3)项目采购计划的结果 ①采购管理计划 ②工作说明书(Statement of Work,SOW) 9.2.2项目招标 (1)项目招标投标概述 1)项目招标投标的概念 项目招标投标是一种因项目招标人的要约，引发投标者的承诺，经过招标人的择优选定， 最终达成协议和合同关系的平等主体的经济活动过程，是“法人”之间有偿的、具有约束力 的法律行为。 2)项目招标投标的特点 项目招标投标具有以下特点：竞争性：平等性：开放性。 3)招标投标的程序 一般分为以下四个阶段：招标准备阶段：投标准备阶段：开标评标阶段：决标签约阶段。 (2)项目招标的分类 按照招标的规模或广度进行分类，可分为公开招标、邀请招标和谈判招标三种。 (3)招标程序 1)编制招标计划 2)组织招标机构 3)申请批准招标 4)编制招标文件和标底 5)发布招标公告 6)投标资格审查 7)文件答疑 (4)招标文件 公开招标的招标文件，包括以下内容：1)招标公告：2)投标邀请书；3)投标申请人 资格预审文件：4)招标文件；5)中标通知书 9.2.3项目招标 (1)投标程序 投标程序包括以下内容：填写资格预审调查表，申报资格预审：购买招标文件：组织投 标班子：进行标前调查与现场勘查：选择咨询单位：分析招标文件，校核工程量，编制规划： 结算价格，确定利润方针，计算和确定报价：编制投标文件：办理投标担保：递交投标文件。 69
69 1）项目采购计划的依据 ① 项目范围说明书 ② 产品说明书 ③ 采购活动所需的资源 ④ 市场状况 ⑤ 其他计划的结果 ⑥ 基本假设和约束条件 2）项目采购计划的技术和工具 ① 自制或外购分析 ② 短期租赁或长期租赁分析 ③ 采购专家 ④ 经济采购订货模型 3）项目采购计划的结果 ①采购管理计划 ② 工作说明书（Statement of Work,SOW） 9.2.2 项目招标 （1）项目招标投标概述 1）项目招标投标的概念 项目招标投标是一种因项目招标人的要约，引发投标者的承诺，经过招标人的择优选定 ， 最终达成协议和合同关系的平等主体的经济活动过程，是“法人”之间有偿的、具有约束力 的法律行为。 2）项目招标投标的特点 项目招标投标具有以下特点：竞争性；平等性；开放性。 3）招标投标的程序 一般分为以下四个阶段：招标准备阶段；投标准备阶段；开标评标阶段；决标签约阶段 。 （2）项目招标的分类 按照招标的规模或广度进行分类，可分为公开招标、邀请招标和谈判招标三种。 （3）招标程序 1）编制招标计划 2）组织招标机构 3）申请批准招标 4）编制招标文件和标底 5）发布招标公告 6）投标资格审查 7）文件答疑 （4）招标文件 公开招标的招标文件，包括以下内容：1）招标公告；2）投标邀请书；3）投标申请人 资格预审文件；4）招标文件；5）中标通知书 9.2.3 项目招标 （1）投标程序 投标程序包括以下内容：填写资格预审调查表，申报资格预审；购买招标文件；组织投 标班子；进行标前调查与现场勘查；选择咨询单位；分析招标文件，校核工程量，编制规划 ； 结算价格，确定利润方针，计算和确定报价；编制投标文件；办理投标担保；递交投标文件
(2)投标文件 1)投标文件的组成 投标文件一般由下列内容组成：投标书及其附件、投标保证金、法定代表人的资格证明、 授权委托书、具有价格的工程量清单与报价表、辅助资料表、资格审查表（有资格预审的可 不提供)、投标须知规定提供的其他资料。 2)投标有效期 3)投标保证金 4)投标文件签署 5)投标文件的递送 (3)开标、评标与授予合同 9.2.4合同管理 (1)项目合同的类型 项目合同有许多种分类方法。根据不同的分类方法，项目合同分类也不同。例如，按照 签约各方的关系，可分为工程总承包合同、工程分包合同、货物购销合同、转包合同、劳务 分包合同和联合承包合同：按照承包范围分，可分为交钥匙合同、设计一采购一施工合同、 设计一采购合同、设计合同、施工合同和管理合同：按照计价方式，可分为总价合同、单价 合同和成本补偿合同。 (2)项目合同的主要内容 合同条款是合同当事人意思表示一致的产物，构成合同的主要内容。合同条款分为两种： 合同的基本条款和合同的特殊条款。 (3)项目合同的履行和违约责任 (4)项目合同的变更、解除与终止 (5)项目合同纠纷的处置 项目合同纠纷的解决方式主要有协商、调解、仲裁和诉讼等四种方式。 93本章知识点 (1)项目采购管理概述 (2)采购计划编制 (3)询价与供应商选择 (4)项目合同与合同管理 9.4思考题 9.4.1简答题 (1)项目采购有哪些类型？ (2)项目采购管理有哪些过程？ (3)试简述项目招标和项目投标的程序。 (4)按照计价方式，合同可以分为哪些类型，它们是怎样计价的？。 (5)处置合同纠纷的方式有哪些？如何对合同变更进行管理？ 70
70 （2）投标文件 1）投标文件的组成 投标文件一般由下列内容组成：投标书及其附件、投标保证金、法定代表人的资格证明 、 授权委托书、具有价格的工程量清单与报价表、辅助资料表、资格审查表（有资格预审的可 不提供）、投标须知规定提供的其他资料。 2）投标有效期 3）投标保证金 4）投标文件签署 5）投标文件的递送 （3）开标、评标与授予合同 9.2.4 合同管理 （1）项目合同的类型 项目合同有许多种分类方法。根据不同的分类方法，项目合同分类也不同。例如，按照 签约各方的关系，可分为工程总承包合同、工程分包合同、货物购销合同、转包合同、劳务 分包合同和联合承包合同；按照承包范围分，可分为交钥匙合同、设计－采购－施工合同、 设计－采购合同、设计合同、施工合同和管理合同；按照计价方式，可分为总价合同、单价 合同和成本补偿合同。 （2）项目合同的主要内容 合同条款是合同当事人意思表示一致的产物，构成合同的主要内容。合同条款分为两种 ： 合同的基本条款和合同的特殊条款。 （3）项目合同的履行和违约责任 （4）项目合同的变更、解除与终止 （5）项目合同纠纷的处置 项目合同纠纷的解决方式主要有协商、调解、仲裁和诉讼等四种方式。 9.3 本章知识点 （1）项目采购管理概述 （2）采购计划编制 （3）询价与供应商选择 （4）项目合同与合同管理 9.4 思考题 9.4.1 简答题 （1）项目采购有哪些类型？ （2）项目采购管理有哪些过程？ （3）试简述项目招标和项目投标的程序。 （4）按照计价方式，合同可以分为哪些类型，它们是怎样计价的？。 （5）处置合同纠纷的方式有哪些？如何对合同变更进行管理？
9.4.2选择题 1.审查规范的完整性是在下列哪个周期中执行的？ A.奖励 B.要求 C.申请 D.询价 2.下列哪一项是合同收尾的输入？ A.合同文件 B.合同文档 C.采购审计 D.正式验收 3.在某些情况下，合同终止是指： A.双方协议的合同收尾 B.发货后合同收尾 C.以取得成功的绩效为标志的合同收尾 D.收到最后付款的证明 4.合同已经收尾的正式通知应该由（)提供给卖方。 A.项目经理 B.合同管理负责人 C.项目控制员 D.项目发起人或业主 5.下列哪一项不是向潜在卖主询价的采购文件的通用名称？ A.投标邀请书 B. 信息征求书 C.报价邀请书 D.谈判邀请书 6.在项目采购管理中，绩效数据文件由()组成。 A.工作分解结构 B.成本信息 C.发票与付款纪录 D.成本、进度和质量信息 7.下列哪项不是合同的基本要素？ A.报价(Offer) B.接受(Acceptance) C.订约要因(Consideration) D.价格结构(Pricing structure) 8.在与客户构造了设计规范后，承包商与客户签订了一份F℉P(固定总价合同)。由于承包 商资金不足，所以在三个月后才开始这一项目。承包商应该： A.实施风险管理计划 B.与客户谈判项目完成里程碑 C.为使项目准时完成，增加资源 D.利用管理储备 9.一旦签署了，合同就具有法律约束力，除非： A.一方不愿意履行 71
71 9.4.2 选择题 1. 审查规范的完整性是在下列哪个周期中执行的？ A. 奖励 B. 要求 C. 申请 D. 询价 2. 下列哪一项是合同收尾的输入? A. 合同文件 B. 合同文档 C. 采购审计 D. 正式验收 3. 在某些情况下，合同终止是指： A. 双方协议的合同收尾 B. 发货后合同收尾 C. 以取得成功的绩效为标志的合同收尾 D. 收到最后付款的证明 4. 合同已经收尾的正式通知应该由（ ）提供给卖方。 A. 项目经理 B. 合同管理负责人 C. 项目控制员 D. 项目发起人或业主 5. 下列哪一项不是向潜在卖主询价的采购文件的通用名称？ A. 投标邀请书 B. 信息征求书 C. 报价邀请书 D. 谈判邀请书 6. 在项目采购管理中，绩效数据文件由（ ）组成。 A. 工作分解结构 B. 成本信息 C. 发票与付款纪录 D. 成本、进度和质量信息 7. 下列哪项不是合同的基本要素？ A. 报价（Offer） B. 接受（Acceptance） C. 订约要因（Consideration） D. 价格结构（Pricing structure） 8. 在与客户构造了设计规范后，承包商与客户签订了一份 FFP（固定总价合同）。由于承包 商资金不足，所以在三个月后才开始这一项目。承包商应该： A. 实施风险管理计划 B. 与客户谈判项目完成里程碑 C. 为使项目准时完成，增加资源 D. 利用管理储备 9. 一旦签署了，合同就具有法律约束力，除非： A. 一方不愿意履行
B.一方没有能力为其承办的工作提供资金 C.它违反了所适用的法律 D.有一方宣布其无效 10.有了一份清晰的工作说明，承包商照规定完成了工作，不过买方对结果不太满意。合同 被认为： A.由于买方不满意，所以是不完整的 B.因为规范不正确，所以是不完整的 C.因为承包商很满意，所以是完整的 D.因为承包商满足了合同的条款和条件，所以是完整的 11.下列有关投标文件的陈述，哪项是正确的？ A.详细定义的投标文件可以简化对回应的比较 B.投标文件必须严格不留余地，不允许考虑卖方的建议 C.投标文件通常不包括评价标准 D.A和C 12.下列关于变更控制的哪项陈述是正确的？ A.固定价合同会降低对变更控制的需求 B.变更很少给项目带来真正的利益 C.合同应该包括处理变更的程序 D.更加详细的规范将会消除变更最常见的起因 13.成本报销合同的例行审计可以确定合同是否讨价过高。如果合同没有规定纠正性措施， 买方应该： A.继续进行支付 B.终止付款，直到问题解决 C.宣布合同无效，并采取法律措施讨回公道 D.对合同进行变更，使审计次数增加 14.谈判的根本目标是 A.从另一方获取最大的利益 B.保护双方的关系 C.成为赢家 D.预先确定你的目标，并坚持目标 15.投标人会议是下列哪项的一部分？ A.询价计划编制 B.合同管理 C.询价 D.采购计划编制 16.合同中必须包括下列哪项内容？ A.详细工作范围 B.订约要因 C.卖方的地址 D.条款与条件 17.下列哪项最好的说明了合同过程中项目经理的责任？ A.他们没有介入 B.他们应该努力介入 C.他们提供了对项目风险的理解 72
72 B. 一方没有能力为其承办的工作提供资金 C. 它违反了所适用的法律 D. 有一方宣布其无效 10.有了一份清晰的工作说明，承包商照规定完成了工作，不过买方对结果不太满意。合同 被认为： A. 由于买方不满意，所以是不完整的 B. 因为规范不正确，所以是不完整的 C. 因为承包商很满意，所以是完整的 D. 因为承包商满足了合同的条款和条件，所以是完整的 11.下列有关投标文件的陈述，哪项是正确的？ A. 详细定义的投标文件可以简化对回应的比较 B. 投标文件必须严格不留余地，不允许考虑卖方的建议 C. 投标文件通常不包括评价标准 D. A 和 C 12.下列关于变更控制的哪项陈述是正确的？ A. 固定价合同会降低对变更控制的需求 B. 变更很少给项目带来真正的利益 C. 合同应该包括处理变更的程序 D. 更加详细的规范将会消除变更最常见的起因 13.成本报销合同的例行审计可以确定合同是否讨价过高。如果合同没有规定纠正性措施， 买方应该： A. 继续进行支付 B. 终止付款，直到问题解决 C. 宣布合同无效，并采取法律措施讨回公道 D. 对合同进行变更，使审计次数增加 14.谈判的根本目标是 A. 从另一方获取最大的利益 B. 保护双方的关系 C. 成为赢家 D. 预先确定你的目标，并坚持目标 15.投标人会议是下列哪项的一部分？ A. 询价计划编制 B. 合同管理 C. 询价 D. 采购计划编制 16.合同中必须包括下列哪项内容？ A. 详细工作范围 B. 订约要因 C. 卖方的地址 D. 条款与条件 17.下列哪项最好的说明了合同过程中项目经理的责任？ A. 他们没有介入 B. 他们应该努力介入 C. 他们提供了对项目风险的理解
D.他们告诉合同经理如何处理订约过程 18.采购计划编制包括： A.自制一一外购决策 B.回答卖主的问题 C.起草合同 D.起草RFP 19.合同管理不包括下列哪项？ A.风险评估 B.确认提交物已经送出 C.确认作出合同变更 D.回答潜在卖方的问题 20.在成本加固定费合同中，固定费： A.永远不会变化 B.如果收到变更通知单，就会跟着变动 C.很少 D.将一直下降 21.在固定价合同中，费用或利润是： A.未知的 B.在针对每张发货单付款的过程中涉及的部分谈判金额 C.用作每个发票的限额 D.在项目结尾，与另一方共同确定 22.固定价合同对买方的一个好处是： A.卖方承担了成本风险 B.买方承担了成本风险 C风险很小 D.风险很高 参考答案：CBABB DDACD ACABC BCADB AA 9.5习题与案例题 9.5.1习题 (1)试举例说明如何用自制或外购分析进行采购计划。 (2)查找一个合同管理的案例，试对其进行分析。 9.5.2案例题 要约未经承诺要约人擅自发货其损失应自行承担 某市食品公司因建造一栋大楼急需水泥，其基建处遂向本省的清峰水泥厂、新华水泥厂 及原告建设水泥厂发出函电。函电中称：“我公司急需标号为150型号的水泥100吨，如贵 厂有货，请速来函电，我公司愿派人前往购买。”三家水泥厂在收到函电后，都先后向食品 公司回复了函电，在函电中告知备有现货，注明了水泥价格。而建设水泥厂在发出函电的同 时，派车给食品公司送去了50吨。在该批水泥送达之前，食品公司得知新华水泥厂所产的 水泥质量较好，且价格合理，于是向新华水泥厂发去函电：“我公司愿购买贵厂100吨150 73
73 D. 他们告诉合同经理如何处理订约过程 18.采购计划编制包括： A. 自制——外购决策 B. 回答卖主的问题 C. 起草合同 D. 起草 RFP 19.合同管理不包括下列哪项？ A. 风险评估 B. 确认提交物已经送出 C. 确认作出合同变更 D. 回答潜在卖方的问题 20.在成本加固定费合同中，固定费： A. 永远不会变化 B. 如果收到变更通知单，就会跟着变动 C. 很少 D. 将一直下降 21.在固定价合同中，费用或利润是： A. 未知的 B. 在针对每张发货单付款的过程中涉及的部分谈判金额 C. 用作每个发票的限额 D. 在项目结尾，与另一方共同确定 22.固定价合同对买方的一个好处是： A. 卖方承担了成本风险 B. 买方承担了成本风险 C. 风险很小 D. 风险很高 参考答案：C B A B B D D A C D A C A B C B C A D B A A 9.5 习题与案例题 9.5.1 习题 （1）试举例说明如何用自制或外购分析进行采购计划。 （2）查找一个合同管理的案例，试对其进行分析。 9.5.2 案例题 要约未经承诺要约人擅自发货其损失应自行承担 某市食品公司因建造一栋大楼急需水泥，其基建处遂向本省的清峰水泥厂、新华水泥厂 及原告建设水泥厂发出函电。函电中称:“我公司急需标号为 150 型号的水泥 100 吨，如贵 厂有货，请速来函电，我公司愿派人前往购买。”三家水泥厂在收到函电后，都先后向食品 公司回复了函电，在函电中告知备有现货，注明了水泥价格。而建设水泥厂在发出函电的同 时，派车给食品公司送去了 50 吨。在该批水泥送达之前，食品公司得知新华水泥厂所产的 水泥质量较好，且价格合理，于是向新华水泥厂发去函电：“我公司愿购买贵厂 100 吨 150
型号水泥，盼速发货，运费由我公司负担。”在发出函电后的第二天上午，新华水泥厂发函 称己准备发货。下午，建设水泥厂将50吨水泥送到，食品公司告知建设水泥厂已决定购买 新华水泥厂的水泥，因此不能接受建设水泥厂送来的水泥。建设水泥厂认为食品公司拒收货 物构成违约，双方协商不成，建设水泥遂向法院起诉。 试问：建设水泥厂与食品公司之间的买卖合同是否成立？食品公司有无义务接受建设水 泥厂发来的货物？本案中建设水泥厂的损失应由谁承担？ [讨论： 食品公司向三家水泥厂的发函是要约邀请，对食品公司并没有约束力。建设水泥厂的复 函也是一种要约。食品公司对建设水泥厂的复函（要约）并没有做出任何承诺。故二者之间 的买卖合同未成立。建设水泥厂的发货行为并非履行合同的行为，食品公司没有义务接受建 设水泥厂的货物。所以建设水泥厂因发货而受到的损失只能由其自己承担。 (案例来源：张君伟.合同法教程.北京：经济科学出版社，2002年8月：54一56) 74
74 型号水泥，盼速发货，运费由我公司负担。”在发出函电后的第二天上午，新华水泥厂发函 称已准备发货。下午，建设水泥厂将 50 吨水泥送到，食品公司告知建设水泥厂已决定购买 新华水泥厂的水泥，因此不能接受建设水泥厂送来的水泥。建设水泥厂认为食品公司拒收货 物构成违约，双方协商不成，建设水泥厂遂向法院起诉。 试问：建设水泥厂与食品公司之间的买卖合同是否成立？食品公司有无义务接受建设水 泥厂发来的货物？本案中建设水泥厂的损失应由谁承担？ [讨论]： 食品公司向三家水泥厂的发函是要约邀请，对食品公司并没有约束力。建设水泥厂的复 函也是一种要约。食品公司对建设水泥厂的复函（要约）并没有做出任何承诺。故二者之间 的买卖合同未成立。建设水泥厂的发货行为并非履行合同的行为，食品公司没有义务接受建 设水泥厂的货物。所以建设水泥厂因发货而受到的损失只能由其自己承担。 （案例来源：张君伟.合同法教程.北京：经济科学出版社,2002 年 8 月：54－56）