第1章项目管理及其发展 1.1学习要求 了解项目和项目管理的概念、特征、要素，区别项目活动和作业活动，了解项目管理过 程、项目寿命周期、项目管理知识体系，了解PMP和PMP资格认证，了解项目管理发展 历程、我国项目管理现状和国内外项目管理发展趋势。 1.2内容简述 1.2.1项目与项目管理概述 (1)项目 项目历史悠久，埃及的金字塔、中国的古长城等是世界公认的早期成功项目的典范。今 天项目已成为人类生产与生活的主要动力，项目无处不有。 项目各种各样，有政府管理和专家反复论证，慎重决策的长江三峡水利枢纽、天津滨海 工业区、京沪高速铁路，有国家及行业的体制改革，有企业精心策划的开发、促销活动，有 农村的科技推广，有学校的教育项目，有研究单位的科研项目，有环境保护项目，有各种基 础设施建设、房地产开发项目等等。就是出差、联欢活动或请朋友来家聚会等，都可以当作 一个项目来运作。当今社会，项目无处不在。 项目的概念多重，人们从不同的角度给出了许多不同的定义。以下的表述供参考： 1)质量管理专家朱兰(J.M.Juran)提出，一个项目就是一个计划要解决的问题。该定 义告诉我们，项目管理要在计划的基础上进行，目的是要解决问题。 2)《成功的项目管理》一书的作者杰克·吉多(Jack Gido)认为：项目就是以一套独特 而又相互关联的任务为前提，有效利用资源，为实现一个独特的目标所做出的努力。 3)联合国工业发展组织(UNDO)对项目的表述（主要是指工业项目）：一个项目是 对一项投资的一个提案，该提案是用来创建、扩建或是发展某些工厂企业，以便在一定周期 时间内增加货物的生产或社会的服务。 4)世界银行(WB)对项目的定义（按发放贷款的用途解释）：项目一般是指同一性质 的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列相关投资：还可以 包括向中间金融机构发放贷款。世行关于项目的概念可以理解为贷款（投资）项目，而贷款 可以用于工业、农业、商业及其它领域。 5)美国项目管理协会(PMI)给项目下的定义是：项目是为完成某一独特的产品、服 务或任务所做的一次性努力。 6)国际标准化组织(ISO)从项目管理过程角度对项目的定义是：项目是由一系列具 有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施活动而达到满足时间、费用和 资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。 7)你对项目如何表述？ 项目的特征 尽管项目的定义五花八门，但其共性特征或特点还是可以归纳几条： 1)项目的目的性。项目的目的性是指任何一个项目都必须要有一个明确界定的目标。 2)项目的相关性。项目的相关性是指项目的执行要通过完成一系列相互关联的任务。 1
1 第 1 章 项目管理及其发展 1.1 学习要求 了解项目和项目管理的概念、特征、要素，区别项目活动和作业活动，了解项目管理过 程、项目寿命周期、项目管理知识体系，了解 PMP 和 IPMP 资格认证，了解项目管理发展 历程、我国项目管理现状和国内外项目管理发展趋势。 1.2 内容简述 1.2.1 项目与项目管理概述 （1）项目 项目历史悠久，埃及的金字塔、中国的古长城等是世界公认的早期成功项目的典范。今 天项目已成为人类生产与生活的主要动力，项目无处不有。 项目各种各样，有政府管理和专家反复论证，慎重决策的长江三峡水利枢纽、天津滨海 工业区、京沪高速铁路，有国家及行业的体制改革，有企业精心策划的开发、促销活动，有 农村的科技推广，有学校的教育项目，有研究单位的科研项目，有环境保护项目，有各种基 础设施建设、房地产开发项目等等。就是出差、联欢活动或请朋友来家聚会等，都可以当作 一个项目来运作。当今社会，项目无处不在。 项目的概念多重，人们从不同的角度给出了许多不同的定义。以下的表述供参考： 1）质量管理专家朱兰（J.M.Juran）提出，一个项目就是一个计划要解决的问题。该定 义告诉我们，项目管理要在计划的基础上进行，目的是要解决问题。 2）《成功的项目管理》一书的作者杰克•吉多（Jack Gido）认为：项目就是以一套独特 而又相互关联的任务为前提，有效利用资源，为实现一个独特的目标所做出的努力。 3）联合国工业发展组织（UNIDO）对项目的表述（主要是指工业项目）：一个项目是 对一项投资的一个提案，该提案是用来创建、扩建或是发展某些工厂企业，以便在一定周期 时间内增加货物的生产或社会的服务。 4）世界银行（WB）对项目的定义（按发放贷款的用途解释）：项目一般是指同一性质 的投资，或同一部门内一系列有关或相同的投资，或不同部门内的一系列相关投资；还可以 包括向中间金融机构发放贷款。世行关于项目的概念可以理解为贷款（投资）项目，而贷款 可以用于工业、农业、商业及其它领域。 5）美国项目管理协会（PMI）给项目下的定义是：项目是为完成某一独特的产品、服 务或任务所做的一次性努力。 6）国际标准化组织（ISO）从项目管理过程角度对项目的定义是：项目是由一系列具 有开始和结束日期、相互协调和控制的活动组成的，通过实施活动而达到满足时间、费用和 资源等约束条件和实现项目目标的独特过程。 7）你对项目如何表述？ 项目的特征 尽管项目的定义五花八门，但其共性特征或特点还是可以归纳几条： 1）项目的目的性。项目的目的性是指任何一个项目都必须要有一个明确界定的目标。 2）项目的相关性。项目的相关性是指项目的执行要通过完成一系列相互关联的任务
3)项目的制约性。项目的制约性是指每个项目都在一定程度上受到客观条件和资源的 约束。 4)项目的周期性。项目的周期性是指项目有具体的时间计划或有限的寿命。 5)项目的一次性。项目的一次性主要是指项目是独一无二的、一次性的努力。 6)项目的不确定性。项目的不确定性是指项目事先计划与将来的项目真实情况，可能 会有偏差，从而给项目目标的实现带来了一定程度的不确定性。 7)项目的其它特性。除了上述特性以外，项目还有一些其它特性，如项目的创造性、 项目的不可逆性、项目组织的临时性和开放性、每个项目都有客户等共性。项目的这些特性 是相互关联和相互影响的。 (2)项目管理 1)项目管理定义 项目管理顾名思义，单从字面理解即是对项目进行管理。这一最原始的概念，至少说明 了项目管理的两大内涵：项目管理属于管理学范畴以及项目管理的对象是项目。 随着项目及其管理实践的发展，项目管路的内涵得到了较大的充实和扩展，当今的项目 管理已是一种新的管理方式、一门新的管理学科的代名词，也有人说：当今的项目管理是管 理科学和其它学科理论与方法，在项目上的综合运用、创新和发展。 正如项目概念多重性一样，项目管理的定义也众说纷纭。 在PMBOK(Project Management Body of Knowledge)中，项目管理被定义为：“将知识、 技能、工具和技术运用于项目的各项活动中，以实现或超过项目干系人的要求和期望。”根 据该定义，可以对项目管理从以下两个方面来解读。 ①项目管理的根本手段是运用各种知识、技能、方法和工具开展管理活动。 ②项目管理的根本目的是满足或超越项目有关各方对项目的需求与期望。 2)项目管理要素 ①资源。 ②需求和目标。 ③项目组织。 ④项目环境。 3)项目管理特点 ①项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的作业。 ②项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想。 ③项目管理的组织具有特殊性。 ④项目管理的体制是一种基于团队管理的个人负责制。 ⑤项目管理的方式是目标管理。 ⑥项目管理的要点是创造和保持一种使项目顺利进行的环境： ⑦项目管理的方法、工具和手段具有先进性、开放性。 (3)项目管理变革 1)项目管理变革的动因 ①压缩规模。 ②组织结构扁平化。 ③给员工授权。 ④利用外部资源。 2)传统项目管理的缺陷 ①忽视了顾客的重要性 ②过分注重方法和工具的应用。 2
2 3）项目的制约性。项目的制约性是指每个项目都在一定程度上受到客观条件和资源的 约束。 4）项目的周期性。项目的周期性是指项目有具体的时间计划或有限的寿命。 5）项目的一次性。项目的一次性主要是指项目是独一无二的、一次性的努力。 6）项目的不确定性。项目的不确定性是指项目事先计划与将来的项目真实情况，可能 会有偏差，从而给项目目标的实现带来了一定程度的不确定性。 7）项目的其它特性。除了上述特性以外，项目还有一些其它特性，如项目的创造性、 项目的不可逆性、项目组织的临时性和开放性、每个项目都有客户等共性。项目的这些特性 是相互关联和相互影响的。 （2）项目管理 1）项目管理定义 项目管理顾名思义，单从字面理解即是对项目进行管理。这一最原始的概念，至少说明 了项目管理的两大内涵：项目管理属于管理学范畴以及项目管理的对象是项目。 随着项目及其管理实践的发展，项目管路的内涵得到了较大的充实和扩展，当今的项目 管理已是一种新的管理方式、一门新的管理学科的代名词，也有人说：当今的项目管理是管 理科学和其它学科理论与方法，在项目上的综合运用、创新和发展。 正如项目概念多重性一样，项目管理的定义也众说纷纭。 在 PMBOK（Project Management Body of Knowledge）中，项目管理被定义为：“将知识 、 技能、工具和技术运用于项目的各项活动中，以实现或超过项目干系人的要求和期望。”根 据该定义，可以对项目管理从以下两个方面来解读。 ① 项目管理的根本手段是运用各种知识、技能、方法和工具开展管理活动。 ② 项目管理的根本目的是满足或超越项目有关各方对项目的需求与期望。 2）项目管理要素 ① 资源。 ② 需求和目标。 ③ 项目组织。 ④ 项目环境。 3）项目管理特点 ① 项目管理的对象是项目或被当作项目来处理的作业。 ② 项目管理的全过程都贯穿着系统工程的思想。 ③ 项目管理的组织具有特殊性。 ④ 项目管理的体制是一种基于团队管理的个人负责制。 ⑤ 项目管理的方式是目标管理。 ⑥ 项目管理的要点是创造和保持一种使项目顺利进行的环境。 ⑦ 项目管理的方法、工具和手段具有先进性、开放性。 （3）项目管理变革 1）项目管理变革的动因 ① 压缩规模。 ② 组织结构扁平化。 ③ 给员工授权。 ④ 利用外部资源。 2）传统项目管理的缺陷 ① 忽视了顾客的重要性 ② 过分注重方法和工具的应用
③项目范围的定义太狭窄。 3)现代项目管理的需要 ①以顾客为中心。 ②掌握非传统的项目管理技术。 ③重新定义项目经理的作用。 1.2.2项目管理过程 (1)项目寿命周期 项目是在一定的时间内，在既定的资源约束下，为实现预定目标的一次性工作任务。任 何项目都需要经历若干个先后衔接的阶段，我们把这些阶段的时间总和称之为项目的生命周 期。 根据周期理论，可以把项目周期划分为若干个阶段，至今，项目周期各阶段的划分不一， 从三个阶段到八个阶段的划分都有，比较多的是把项目周期划分为四个阶段：即项目的启动、 规划、执行和结束阶段。 (2)项目管理工作过程 项目的实现过程是由一系列的项目阶段或工作过程构成的，对于一个项目的全过程或者 一个项目的工作过程而言，它们都需要有一个相对应的项目管理过程.这种项目管理过程一 般由五个不同的管理工作过程构成。这五个具体的项目管理过程构成了一个项目管理工作过 程组，项目管理工作过程组所包括的具体管理过程如下： 1)起始过程 2)计划过程 3)实施过程 4)控制过程 5)结束过程 (3)项目管理过程中应注意的问题 1)项目管理的适用性问题 2)项目管理中需要处理好的四个问题 ①思想与工具。 ②主动与被动。 ③综合与单项。 ④基础与应用。 3)项目管理中的若干关键原 1.2.3项目管理发展 (1)项目管理的产生 1)项目管理历史悠久。 2)项目管理的发展是工程管理实践的结果。 3)现代项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物。 4)项目管理的理论来自于管理项目的工作实践。 (2)项目管理科学的发展 项目管理从经验走向科学的过程，应该说经历了漫长的历程，原始潜意识的项目管理萌 芽经过大量的项目实践之后才逐渐形成了现代项目管理的理念，这一过程大致经历了如下四 个阶段： 1)潜意识的项目管理。 2)传统项目管理理论的形成。 3
3 ③ 项目范围的定义太狭窄。 3）现代项目管理的需要 ① 以顾客为中心。 ② 掌握非传统的项目管理技术。 ③ 重新定义项目经理的作用。 1.2.2 项目管理过程 （1）项目寿命周期 项目是在一定的时间内，在既定的资源约束下，为实现预定目标的一次性工作任务。任 何项目都需要经历若干个先后衔接的阶段，我们把这些阶段的时间总和称之为项目的生命周 期。 根据周期理论，可以把项目周期划分为若干个阶段，至今，项目周期各阶段的划分不一 ， 从三个阶段到八个阶段的划分都有，比较多的是把项目周期划分为四个阶段：即项目的启动 、 规划、执行和结束阶段。 （2）项目管理工作过程 项目的实现过程是由一系列的项目阶段或工作过程构成的，对于一个项目的全过程或者 一个项目的工作过程而言，它们都需要有一个相对应的项目管理过程．这种项目管理过程一 般由五个不同的管理工作过程构成。这五个具体的项目管理过程构成了一个项目管理工作过 程组，项目管理工作过程组所包括的具体管理过程如下： 1）起始过程 2）计划过程 3）实施过程 4）控制过程 5）结束过程 （3）项目管理过程中应注意的问题 1）项目管理的适用性问题 2）项目管理中需要处理好的四个问题 ① 思想与工具。 ② 主动与被动。 ③ 综合与单项。 ④ 基础与应用。 3）项目管理中的若干关键原 1.2.3 项目管理发展 （1）项目管理的产生 1）项目管理历史悠久。 2）项目管理的发展是工程管理实践的结果。 3）现代项目管理通常被认为是第二次世界大战的产物。 4）项目管理的理论来自于管理项目的工作实践。 （2）项目管理科学的发展 项目管理从经验走向科学的过程，应该说经历了漫长的历程，原始潜意识的项目管理萌 芽经过大量的项目实践之后才逐渐形成了现代项目管理的理念，这一过程大致经历了如下四 个阶段： 1）潜意识的项目管理。 2）传统项目管理理论的形成
3)项目管理理论的传播。 4)现代项目管理理论的发展。 (3)项目管理组织的发展 1)国际项目管理组织及其发展 ①国际项目管理协会(International Project Management Association,.简称为PMA) ②美国项目管理学会(project management institute,简称PMI) ③中国项目管理研究委员会(Project Management Research Committee,China.简称 PMRC) (4)项目管理发展趋势 1)项目管理发展的现状 当代的项目管理已发展成为： ①一门学科。 ②一个专业。 ③一种职业。 2)国际项目管理发展趋势 ①项目管理的全球化发展 ②项目管理的多元化发展 ③项目管理的学科专业化发展 3)国际项目管理发展的热点 21世纪作为项目管理的时代，使得项目管理的理念逐渐得以认同，这促使了项目管理 的发展出现了如下几个方面的热点： ①证书制热。 ②培训热。 ③软件热。 4)国内项目管理发展动态 ①项目管理专业书籍的纷纷出版。 ②项目管理培训的盛行。 ③项目管理专业资质认证工作的开展。 4新闻媒体的推波助澜。 ⑤项目管理正在与国际接轨 1.3本章知识点 (1)项目、项目管理、项目寿命周期、项目管理过程等含义： (2)项目寿命周期的四个阶段、项目管理工作的五个过程、项目管理知识体系的九大 领域： (3)PMP和IPMP资格认证： (4)项目管理发展历程、我国项目管理现状和国内外项目管理发展趋势。 1.4思考题 (1)给项目、项目管理下一个定义。 (2)项目有哪些主要特性？ 4
4 3）项目管理理论的传播。 4）现代项目管理理论的发展。 （3）项目管理组织的发展 1）国际项目管理组织及其发展 ① 国际项目管理协会（International Project Management Association，简称为 IPMA） ② 美国项目管理学会（project management institute，简称 PMI） ③ 中国项目管理研究委员会（Project Management Research Committee，China．简称 PMRC） （4）项目管理发展趋势 1）项目管理发展的现状 当代的项目管理已发展成为： ① 一门学科。 ② —个专业。 ③ 一种职业。 2）国际项目管理发展趋势 ① 项目管理的全球化发展 ② 项目管理的多元化发展 ③ 项目管理的学科专业化发展 3）国际项目管理发展的热点 21 世纪作为项目管理的时代，使得项目管理的理念逐渐得以认同，这促使了项目管理 的发展出现了如下几个方面的热点： ①证书制热。 ②培训热。 ③软件热。 4）国内项目管理发展动态 ①项目管理专业书籍的纷纷出版。 ②项目管理培训的盛行。 ③项目管理专业资质认证工作的开展。 ④新闻媒体的推波助澜。 ⑤项目管理正在与国际接轨 1.3 本章知识点 （1）项目、项目管理、项目寿命周期、项目管理过程等含义； （2）项目寿命周期的四个阶段、项目管理工作的五个过程、项目管理知识体系的九大 领域； （3）PMP 和 IPMP 资格认证； （4）项目管理发展历程、我国项目管理现状和国内外项目管理发展趋势。 1.4 思考题 （1）给项目、项目管理下一个定义。 （2）项目有哪些主要特性？
(3)项目管理的目标和任务是什么？ (4)为什么让客户满意是重要的？ (5)项目管理的要素和特点是什么？ (6)传统项目管理主要缺点是什么？ (7)现代项目管理发展趋势如何？ (8)列举并描述项目寿命周期及其各个阶段。 (9)描述项目管理工作过程，那个子过程风险最大？那个子过程投入的资源最多？那 个子过程花的时间最长？ (10)项目管理中要注意哪些主要问题？ 1.5习题与案例题 1.5.1习题 (1)以“项目管理及其发展”为题，写一篇小论文。 (2)查阅20本（篇）文献资料，写出“项目管理文献综述”报告。 1.5.2案例题 梵谋公司项目管理 背景材料： 随着高校的扩招政策及高校社会化、商业化的不断深化。据不完全统计，仅上海市高校 学生社团组织2004年度所需活动资金总额就高达600万人民币：而众多商家也逐渐把战略 眼光移向庞大的高校市场，“培养忠实客户群”、“抢占高校市场”，一时间占领高校市场被认 为是企业发展的又一战略目标。 目前，高校市场运作状况却相对混乱。一方面学生团体往往是自己联系商家拉赞助，目 标模糊，把过分的精力放在寻找资金上面，效率低下，活动执行不能达到预期效果；另一方 面，希望进入高校市场的商家却又苦于高校门槛高，校址分散，状况复杂，以及投放资金没 有达到预期效用，而逐渐对高校市场失去信心，难以实现其市场推广的策略。 针对这种情况，上海梵谋文化传媒有限公司紧握这两方面市场需求，承接各种校园推广 及商务宣传活动。并将引入网络平台，真正成为校园与商家的桥梁。 公司性质： 上海梵谋文化传媒有限公司属于私营企业单位，正式注册于2005年8月29日。公司是 一家专业的高校传媒公司。公司承接各种校园推广及商务宣传活动。通过搭建 www.fashionmaker..com.cn这一网络平台，引入校园传媒网络化的新型运作模式，公司旨在 搭建商家与高校的桥梁，规范高校市场商业化活动的运作，成为信息时代网络化的校园传媒。 业务范围： (1)商家校园活动策划组织执行： (2)名人进校园等系列主题文化活动： (3)票务高校代理： (4)高校报刊读物代理（筹划中）： (5)企业高校人才培养： (6)学生兼全职中介。 业务管理模式： 公司采用职能部门分管制与项目负责制相结合的运营模式，各职能部门设主管一名，负 5
5 （3）项目管理的目标和任务是什么？ （4）为什么让客户满意是重要的？ （5）项目管理的要素和特点是什么？ （6）传统项目管理主要缺点是什么？ （7）现代项目管理发展趋势如何？ （8）列举并描述项目寿命周期及其各个阶段。 （9）描述项目管理工作过程，那个子过程风险最大？那个子过程投入的资源最多？那 个子过程花的时间最长？ （10）项目管理中要注意哪些主要问题？ 1.5 习题与案例题 1.5.1 习题 （1）以“项目管理及其发展”为题，写一篇小论文。 （2）查阅 20 本（篇）文献资料，写出“项目管理文献综述”报告。 1.5.2 案例题 梵谋公司项目管理 背景材料： 随着高校的扩招政策及高校社会化、商业化的不断深化。据不完全统计，仅上海市高校 学生社团组织 2004 年度所需活动资金总额就高达 600 万人民币；而众多商家也逐渐把战略 眼光移向庞大的高校市场，“培养忠实客户群”、“抢占高校市场”，一时间占领高校市场被认 为是企业发展的又一战略目标。 目前，高校市场运作状况却相对混乱。一方面学生团体往往是自己联系商家拉赞助，目 标模糊，把过分的精力放在寻找资金上面，效率低下，活动执行不能达到预期效果；另一方 面，希望进入高校市场的商家却又苦于高校门槛高，校址分散，状况复杂，以及投放资金没 有达到预期效用，而逐渐对高校市场失去信心，难以实现其市场推广的策略。 针对这种情况，上海梵谋文化传媒有限公司紧握这两方面市场需求，承接各种校园推广 及商务宣传活动。并将引入网络平台，真正成为校园与商家的桥梁。 公司性质： 上海梵谋文化传媒有限公司属于私营企业单位，正式注册于 2005 年 8 月 29 日。公司是 一家专业的高校传媒公司。公司承接各种校园推广及商务宣传活动。通过搭建 www.fashionmaker.com.cn 这一网络平台，引入校园传媒网络化的新型运作模式，公司旨在 搭建商家与高校的桥梁，规范高校市场商业化活动的运作，成为信息时代网络化的校园传媒 。 业务范围： （1）商家校园活动策划组织执行； （2）名人进校园等系列主题文化活动； （3）票务高校代理； （4）高校报刊读物代理（筹划中）； （5）企业高校人才培养； （6）学生兼全职中介。 业务管理模式: 公司采用职能部门分管制与项目负责制相结合的运营模式，各职能部门设主管一名，负
责公司常规运行的事项。 承接项目后采用项目经理负责制，组建专门的项目团队。项目执行过程中，项目经理拥 有决策权利，优先于原部门主管的管理权利。最终的决策要求项目主管与公司总经理共同商 议、协调。 问题讨论： (1)梵谋文化传媒公司现处于创业初期，公司选择怎样的组织内部结构较为适合其自身 的发展？ (2)如果你是公司的决策者，你觉得公司的主营业务范围应如何确立？ (3)梵谋传媒公司如果想在传媒行业迅速发展，就必须有风险资金注入，请问针对一个 注册资本金只有50万元的企业来说，怎样融资到比50万元多上几倍甚至几十倍的风险投资， 而企业的创办者又不丧失对企业的绝对控制权？ (4)项目管理制在梵谋公司的日常工作中是否可行？如果可行，请根据项目管理知识及 公司实际情况，对其作出适当的调整和变通？ (⑤)从梵谋文化传媒公司这一大学生创业的实例中，你能得到哪些启示？站在公司创始 人的角度，你对公司的长期发展有何建议？ 6
6 责公司常规运行的事项。 承接项目后采用项目经理负责制，组建专门的项目团队。项目执行过程中，项目经理拥 有决策权利，优先于原部门主管的管理权利。最终的决策要求项目主管与公司总经理共同商 议、协调。 问题讨论： (1)梵谋文化传媒公司现处于创业初期，公司选择怎样的组织内部结构较为适合其自身 的发展？ (2)如果你是公司的决策者，你觉得公司的主营业务范围应如何确立？ (3)梵谋传媒公司如果想在传媒行业迅速发展，就必须有风险资金注入，请问针对一个 注册资本金只有50万元的企业来说，怎样融资到比50万元多上几倍甚至几十倍的风险投资 ， 而企业的创办者又不丧失对企业的绝对控制权？ (4)项目管理制在梵谋公司的日常工作中是否可行？如果可行，请根据项目管理知识及 公司实际情况，对其作出适当的调整和变通？ (5)从梵谋文化传媒公司这一大学生创业的实例中，你能得到哪些启示？站在公司创始 人的角度，你对公司的长期发展有何建议？
