《西方發济学》（本）教学辅导(3) 第七章一般均衡与福利理论学习辅导 1,局部均衡与一般均衡 局部均衡是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分 市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考忠它们之间的相互联系和影 响。局部均衡理论的代表人物是马歇尔。前面几章讨论的内容均属于局部均衡范 轉。 一般均衡是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互关系 和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。一般 均衡理论的代表人物是瓦尔拉斯。 瓦尔拉斯一般均衡模型由四个方程组来表示：商品需求方程、要素需求方程 厂商供给方程和要素供给方程。由于模型假定要素收入等于产品销售价值，故此 四个方程级中必定有一个方程不是独立的。 通过令任一商品为货币商品并以此货币商凸定义其他商品和要素的价格，便 可使模型的未知数数目与相互独立的方程式数目相一致，从而满足方程组即模型 有解的必要条件， 一般均衡的口标是经济效率最优，即经济福利最优 2,判别福利优劣的新标准 在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改善了一些人的状况，同时又 不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了杜会福利，称为帕累托改进：在其他 条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济 福利，就标志着社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累托最优状态。可以 说，帕累托最优状志是不存在帕累托政进的资源配置状态。 帕累托最优状态包括三个方面的内容：交易的帕累托最优、生产的帕累托最 优以及杜会一般的帕累托最优。 3.交易的帕累托最优 第1页共16页
第 1 页 共 16 页 《西方经济学》（本）教学辅导（3） 第七章 一般均衡与福利理论学习辅导 1．局部均衡与一般均衡 局部均衡是在假定其他市场条件不变的情况下，孤立地考察单个市场或部分 市场的供求与价格之间的关系或均衡状态，而不考虑它们之间的相互联系和影 响。局部均衡理论的代表人物是马歇尔。前面几章讨论的内容均属于局部均衡范 畴。 一般均衡是指在承认供求与市场上各种商品价格和供求关系存在相互关系 和相互影响条件下，所有市场上各种商品的价格与供求的关系或均衡状态。一般 均衡理论的代表人物是瓦尔拉斯。 瓦尔拉斯一般均衡模型由四个方程组来表示：商品需求方程、要素需求方程、 厂商供给方程和要素供给方程。由于模型假定要素收入等于产品销售价值，故此 四个方程级中必定有一个方程不是独立的。 通过令任一商品为货币商品并以此货币商品定义其他商品和要素的价格，便 可使模型的未知数数目与相互独立的方程式数目相一致，从而满足方程组即模型 有解的必要条件。 一般均衡的目标是经济效率最优，即经济福利最优。 2．判别福利优劣的新标准 在其他条件不变的条件下，如果某一经济变动改善了一些人的状况，同时又 不使另一些人蒙受损失，这个变动就增进了社会福利，称为帕累托改进；在其他 条件不变的条件下，如果不减少一些人的经济福利，就不能改善另一些人的经济 福利，就标志着社会经济福利达到了最大化状态，实现了帕累托最优状态。可以 说，帕累托最优状态是不存在帕累托改进的资源配置状态。 帕累托最优状态包括三个方面的内容；交易的帕累托最优、生产的帕累托最 优以及社会一般的帕累托最优。 3．交易的帕累托最优
交易的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态既定的条件下，通过 产品在消费者之间交换，使得交易者达到效用最大化的状态。用无差异曲线和埃 奇沃思方框图来说明 交易的最优条件： 当消费者A和B的两条无差异曲线相切时，其边际替代率恰好相等，此时， 交易双方得到最大满足，即E点是两个消费者均衡点。在交易点上，两种商品X 和Y的边际替代率相等，即两个交易者A和B的两种商品边际效用、，之比 相等这就是交易的帕累托最优实现条件。 将所有符合帕累托最优实现条件的（无差异曲线切点的连线）切点连接起来， 就构成了交易契约曲线，又称效率线，此时MRS=MRS=P/P 上述分析表明，在交易上，两个交易者A,B的两种商品X、Y的边际替代率 (S)相等，即两种商品边际效用、M,之比相等，这就是交易帕累托最优 的实现条件。 4,效用可能性曲线 效用可能性曲线亦称效用可能性边界，是指其他条件不变的情况下，消费者 可能达到的最大满足程度。就前面假定来说，就是在一个消费者的满足程度给定 的前提下，另一个消费者可能达到的最大满足程度。 第2页共16页
第 2 页 共 16 页 交易的帕累托最优状态是指当社会生产和收入分配状态既定的条件下，通过 产品在消费者之间交换，使得交易者达到效用最大化的状态。用无差异曲线和埃 奇沃思方框图来说明。 交易的最优条件： 当消费者 A 和 B 的两条无差异曲线相切时，其边际替代率恰好相等，此时， 交易双方得到最大满足，即 E 点是两个消费者均衡点。在交易点上，两种商品 X 和 Y 的边际替代率相等，即两个交易者 A 和 B 的两种商品边际效用 MUx、MUy之比 相等这就是交易的帕累托最优实现条件。 将所有符合帕累托最优实现条件的（无差异曲线切点的连线）切点连接起来， 就构成了交易契约曲线，又称效率线，此时 MRSXY A = MRSXY B = PX/PY 上述分析表明，在交易上，两个交易者 A、B 的两种商品 X、Y 的边际替代率 （MRS）相等，即两种商品边际效用 MUX、MUY 之比相等，这就是交易帕累托最优 的实现条件。 4．效用可能性曲线 效用可能性曲线亦称效用可能性边界，是指其他条件不变的情况下，消费者 可能达到的最大满足程度。就前面假定来说，就是在一个消费者的满足程度给定 的前提下，另一个消费者可能达到的最大满足程度
值得注意的是，经济杜会中商品X、Y的数量的多少可以通过扩大或缩小埃 奇沃思方框图，使效用可能性边界向外或向里移动，从而改变全体消费者可能达 到的最高效用水平。 5,生产的帕累托景优 生产的帕累托最倪状态是指在技术与社会生产资源总量既定的条件下，通过 要素在生产者之间的分配，使得生产者产量最大化的状态。用等产量线和埃奇沃 思方框图来说明 4 2 在生产方面，生产两种商品X、Y的两种要素L、K的边际技术替代率(RTS) 相等，即生产两种商品X、Y的两种要素L、K的边际产出之比相等就是生产的帕 累托最促实现条件。 将这些符合帕累托最优实现条件的切点连接起来，得到一条曲线。这条曲线 也被称为生产契约曲线又叫效率线。在契钓曲线上，生产商品X、Y的两种要素 L、K的边际技术替代率相等。 6,生产可能性曲线 生产可能性曲线，亦称生产可能性边界，是指在其他条件不变的情况下，社 会可能生产的商品的最大组合，也可称为产品转换曲线，其斜率被称为边际转换 率MRT,就前面假定来说，就是生产两种商品X、Y的最大组合，边际转换率可 以用下式表示： MRT=-4Y=aT/ax dx aT/ay 边际转换率实际上就是商品转换的机会成本，它表示利用同样生产要素L K,增加单位X商品的生产时减少的Y商品的产量。 第3页共16页
第 3 页 共 16 页 值得注意的是，经济社会中商品 X、Y 的数量的多少可以通过扩大或缩小埃 奇沃思方框图，使效用可能性边界向外或向里移动，从而改变全体消费者可能达 到的最高效用水平。 5．生产的帕累托最优 生产的帕累托最优状态是指在技术与社会生产资源总量既定的条件下，通过 要素在生产者之间的分配，使得生产者产量最大化的状态。用等产量线和埃奇沃 思方框图来说明。 在生产方面，生产两种商品 X、Y 的两种要素 L、K 的边际技术替代率（MRTS） 相等，即生产两种商品 X、Y 的两种要素 L、K 的边际产出之比相等就是生产的帕 累托最优实现条件。 将这些符合帕累托最优实现条件的切点连接起来，得到一条曲线。这条曲线 也被称为生产契约曲线又叫效率线。在契约曲线上，生产商品 X、Y 的两种要素 L、K 的边际技术替代率相等。 6．生产可能性曲线 生产可能性曲线，亦称生产可能性边界，是指在其他条件不变的情况下，社 会可能生产的商品的最大组合，也可称为产品转换曲线，其斜率被称为边际转换 率 MRT。就前面假定来说，就是生产两种商品 X、Y 的最大组合，边际转换率可 以用下式表示： MRTXY=－ dX dY = T Y T X / / 边际转换率实际上就是商品转换的机会成本。它表示利用同样生产要素 L、 K，增加单位 X 商品的生产时减少的 Y 商品的产量
生产的帕累托最优状态与交易的帕累托最优状态相似，所不同的是交易的帕 累托最优用的是无差异白线分析，而生产的柏累托最优用的是等产量曲线。 7,交易与生产的帕累托最优 交易与生产的帕累托最优是指生产和交易同时达到帕累托最优条件，即同时 达到了生产要素在商品生产之中的最优配置和商品在消费者之间的最优配置。 使交易和生产同时满足帕累托最优的条件是：要素在生产中的边际转换率等 于商品在消费中的边际替代率，根据前边的假定，就是生产两种商品X、Y时的 边际转换率等于这两种商品被交易时的边际替代率。用公式表示： MRTo MRSo 为什么只有两者相等时，才是生产和交易同时实现帕累托最优？假定⑧T。》 M5,比如，M螺T。=2,RS=1,这时如果少生产一个X商品能多生产两个Y 商品，而消费者少消费一个X商品，能增加消费一个Y商品。生产者由于减少一 个X商品造成的多生产的两个Y商品，有一个给消费者可雅持满足程度不变，从 而多一个Y商品代表了社会福利的净增加，即没达到帕累托最优状态，同进可以 说明RTa(RS。时，也不是生产和交易的帕累托最优。 8。阿罗不可能定理 阿罗不可能定理是指在一般情况下，要从己知的各种个人偏好顺序中推导出 统一的杜会偏好顺序是不可能的。 9。效率与公平 在资源配置与收入分配问题上，平等与效事是一个两难的选择 如果只强调平等而忽视效率，就会因产生平均主义而阻得经济增长导致普着 贫穷：如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影响社会安定。 从发展经济和社会稳定角度看，最好能够选择一种兼顺效率与公平的分配。 第4页共16页
第 4 页 共 16 页 生产的帕累托最优状态与交易的帕累托最优状态相似，所不同的是交易的帕 累托最优用的是无差异曲线分析，而生产的帕累托最优用的是等产量曲线。 7．交易与生产的帕累托最优 交易与生产的帕累托最优是指生产和交易同时达到帕累托最优条件，即同时 达到了生产要素在商品生产之中的最优配置和商品在消费者之间的最优配置。 使交易和生产同时满足帕累托最优的条件是：要素在生产中的边际转换率等 于商品在消费中的边际替代率，根据前边的假定，就是生产两种商品 X、Y 时的 边际转换率等于这两种商品被交易时的边际替代率。用公式表示： MRTXY = MRSXY 为什么只有两者相等时，才是生产和交易同时实现帕累托最优？假定 MRTXY 〉 MRSXY，比如，MRTXY = 2，MRSXY =1，这时如果少生产一个 X 商品能多生产两个 Y 商品，而消费者少消费一个 X 商品，能增加消费一个 Y 商品，生产者由于减少一 个 X 商品造成的多生产的两个 Y 商品，有一个给消费者可维持满足程度不变，从 而多一个 Y 商品代表了社会福利的净增加，即没达到帕累托最优状态，同进可以 说明 MRTXY 〈 MRSXY时，也不是生产和交易的帕累托最优。 8．阿罗不可能定理 阿罗不可能定理是指在一般情况下，要从已知的各种个人偏好顺序中推导出 统一的社会偏好顺序是不可能的。 9．效率与公平 在资源配置与收入分配问题上，平等与效率是一个两难的选择。 如果只强调平等而忽视效率，就会因产生平均主义而阻碍经济增长导致普遍 贫穷；如果只强调效率而忽视平等，就会因分配不公而影响社会安定。 从发展经济和社会稳定角度看，最好能够选择一种兼顾效率与公平的分配
所谓无炉忌分配是指最终分配结果使得社会上每个人都觉得自己所拥有的 产品偏好，胜过对别人所得有产品的偏好 实现公平的主要对策有： 创造就业机会： 发展教育事业妇 控制人口增长： 实行社会福利补贴制度： 实行税收调节制度。 第八章市场失灵与微观经济政策 1。垫断的存在不能实现帕累托最优 垄新产生的原因主要是生产的物质技术条件，人为因素及自然条件等（在第 五章已经讲过)，所以自由的市场经济不可避免地会产生垄断。 整断的存在造成的危害： 效率低下。因为边际收益等于边际成本(MR=球C)决定的垄断产量时，产品 价格高于边际成本。 社会缺乏公平。因为边际收益等于边际成本(MR=C)决定的室断产量时， 厂商有垄断利润存在。 厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等，抑制需求不利于 增加供给。同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，又会造成更大的社会成 本，所以整断斯的存在不可能实现帕累托最优，但是，垄斯对于一些行业来说可能 比过度竞争更有益，所以又不能完全消除它。 针对垄新造成的市场失灵，政府可采取经济的，行政的和法律的手段限制摇 断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实流反砻断法等。 政府对价格和产量的控制确定在什么标准上合理。应从两个角度考虑： 第一，为提高效率，实行帕累托最优，实现柏累托最优的条件为P=C, 第二，为实现公平，减少或消除超额利润，减少超额利润的条件是P=AC。 第5页共16到
第 5 页 共 16 页 所谓无妒忌分配是指最终分配结果使得社会上每个人都觉得自己所拥有的 产品偏好，胜过对别人所拥有产品的偏好。 实现公平的主要对策有： 创造就业机会； 发展教育事业； 控制人口增长； 实行社会福利补贴制度； 实行税收调节制度。 第八章 市场失灵与微观经济政策 1．垄断的存在不能实现帕累托最优 垄断产生的原因主要是生产的物质技术条件、人为因素及自然条件等（在第 五章已经讲过），所以自由的市场经济不可避免地会产生垄断。 垄断的存在造成的危害： 效率低下。因为边际收益等于边际成本（MR=MC）决定的垄断产量时，产品 价格高于边际成本。 社会缺乏公平。因为边际收益等于边际成本（MR=MC）决定的垄断产量时， 厂商有垄断利润存在。 厂商的产量低于社会最优产量、其市场价格又高于成本等，抑制需求不利于 增加供给。同时，垄断行业中的技术停滞、寻租等现象，又会造成更大的社会成 本。所以垄断的存在不可能实现帕累托最优，但是，垄断对于一些行业来说可能 比过度竞争更有益，所以又不能完全消除它。 针对垄断造成的市场失灵，政府可采取经济的、行政的和法律的手段限制垄 断行为，其中包括行业的重新组合、经济和行政处罚以及实施反垄断法等。 政府对价格和产量的控制确定在什么标准上合理，应从两个角度考虑： 第一，为提高效率，实行帕累托最优，实现帕累托最优的条件为 P=MC。 第二，为实现公平，减少或消除超额利润，减少超额利润的条件是 P=AC
政府控制袭新的目标是实现帕累托最优，同时兼顾公平。 2.非对称信息 非对称信息亦称不完全信息，是指市场上买实双方所掌握的信息是不对称 的，一方拿握的信息多些，一方掌程的信息少些。 包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场 上都有这种情况：有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这 种情况。 在不完全信息条件下，降低或提高商品和要素价格不一定刺藏消费者对该商 品的需求和生产者对该商品的供给。即不能实现商品市场均衡、要素市场均衡和 所有市场同时均衡，这就是市场失灵造成的市场的无效率。 需要说明的是，信息的不对称不仅是指人们常常限于认识能力不可能知道在 任何时候，任何跑方发生的或将要发生的任何情况，而且更重要的是指行为主体 为充分了解信息所花费的成本实在太大，不允许他们去掌握完全的信息。 3。逆向选择及防止 逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱 逐出市场。当交易中的一方对交易可能出现的风险状态比另一方知道更多时，便 会产生逆向选择问题。 如何克服逆向选择？非对称信息在许多领域存在，但并不一定都产生道向选 择问圈，产生逆向选择也不一定都需要进行行政干预。可以通过有效的制度安排 和有力措施加以排除。 4,委托代理制 由于经济不断发展引起所有权和经营权的分离，使厂商内部各经济行为主体 之间产生目标差异，不把追求利洞最大化作为目标，于是产生委托代理问题。 由于信息不对称，使经营者拥有所有者不掌握的私人信息，并用以损害所有 者利益来追求经营者利益： 由于信息不确定，所有者无法全面通过企业绩效考核经营者行为： 由于信息不完全，所有者委托代理者的契约也往往是不全面的，会产生一些 纠纷，于是产生所有者和经营者的委托代理问题。 由于信息不对称，企业经营者无法选择合适劳动者和解决合理藏励问思。 第6页共16页
第 6 页 共 16 页 政府控制垄断的目标是实现帕累托最优，同时兼顾公平。 2．非对称信息 非对称信息亦称不完全信息，是指市场上买卖双方所掌握的信息是不对称 的，一方掌握的信息多些，一方掌握的信息少些。 包括两种情况：有些市场卖方所掌握的信息多于买方，商品市场和要素市场 上都有这种情况；有些市场买方所掌握的信息多于卖方，保险与信用市场上有这 种情况。 在不完全信息条件下，降低或提高商品和要素价格不一定刺激消费者对该商 品的需求和生产者对该商品的供给。即不能实现商品市场均衡、要素市场均衡和 所有市场同时均衡，这就是市场失灵造成的市场的无效率。 需要说明的是，信息的不对称不仅是指人们常常限于认识能力不可能知道在 任何时候，任何地方发生的或将要发生的任何情况，而且更重要的是指行为主体 为充分了解信息所花费的成本实在太大，不允许他们去掌握完全的信息。 3．逆向选择及防止 逆向选择是指在买卖双方信息不对称的情况下，差的商品总是将好的商品驱 逐出市场。当交易中的一方对交易可能出现的风险状态比另一方知道更多时，便 会产生逆向选择问题。 如何克服逆向选择？非对称信息在许多领域存在，但并不一定都产生逆向选 择问题，产生逆向选择也不一定都需要进行行政干预。可以通过有效的制度安排 和有力措施加以排除。 4．委托代理制 由于经济不断发展引起所有权和经营权的分离，使厂商内部各经济行为主体 之间产生目标差异，不把追求利润最大化作为目标，于是产生委托代理问题。 由于信息不对称，使经营者拥有所有者不掌握的私人信息，并用以损害所有 者利益来追求经营者利益； 由于信息不确定，所有者无法全面通过企业绩效考核经营者行为； 由于信息不完全，所有者委托代理者的契约也往往是不全面的，会产生一些 纠纷，于是产生所有者和经营者的委托代理问题。 由于信息不对称，企业经营者无法选择合适劳动者和解决合理激励问题
解决委托代理间题不能通过政府干顶，因为政府和企业所有者一样无法对经 营者和工人进行观察和监督。可从企业外部规范竞争和内部增强约束角度采取一 些措施，加以解决。如经理市场的建立、企业间的收购和并购以及董事会的监督、 股东抛出股票的威册等：要想从根本上解决委托代理间题应该在支付代理人报例 上做文章，如企业所有者对经理可采取根据企业值利情况发奖金或者让经理参加 固定的利润分享等。 5。外部性的含义与种类 所滑外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响， 亦称外部效应或澄出效应 这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生 的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。 外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地常 来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。 外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无 人补橙的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本， 6。外部性对资源配置的影响 外部性的存在会造成的私人成本木和杜会成本，以及私人利益和社会利益的不 一致，这无疑导致资源的配置不当。在完全克争条件下，如果某种产品的生产产 生了外部经济，则其产量将可能小于社会最优的产量。如果某种产品的生产会产 生外部不经济，则其产量将可能超过社会最优的产量，换言之，当存在外部经济 效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使 社会福利趋于最大化。市场机制在配置资源上的这一缺路表明，需要由政府对市 场机制加以干预，以弥补市场调节的缺陷， 7,解决外部性的对策 解决外部性的基本思路是外部影响内在化 主要政策手段包括： 税收和补贴。对造成外部不经济的家庭或厂商实行征税，其征税额应该等于 该家庭或厂商给其他家庭或厂商造成的提失额，从而使该家庭或厂商的私人成本 等于社会成本。对于造成外部经济的家庭或厂商，攻府应给予补贴，其补贴额应 第7页共16页
第 7 页 共 16 页 解决委托代理问题不能通过政府干预，因为政府和企业所有者一样无法对经 营者和工人进行观察和监督。可从企业外部规范竞争和内部增强约束角度采取一 些措施，加以解决。如经理市场的建立、企业间的收购和并购以及董事会的监督、 股东抛出股票的威胁等；要想从根本上解决委托代理问题应该在支付代理人报酬 上做文章。如企业所有者对经理可采取根据企业盈利情况发奖金或者让经理参加 固定的利润分享等。 5．外部性的含义与种类 所谓外部性是指单个家庭或厂商的经济活动对其他家庭或厂商的外部影响， 亦称外部效应或溢出效应。 这种外部效应有时产生有利影响，有时会产生不利影响。按照外部效应产生 的影响不同，把外部效应分为外部经济和外部不经济。 外部经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商无偿地带 来好处，这项经济活动私人利益小于社会利益，私人成本高于社会成本。 外部不经济是指某个家庭或厂商的一项经济活动给其他家庭或厂商带来无 人补偿的危害。这项经济活动私人利益大于社会利益，私人成本低于社会成本。 6．外部性对资源配置的影响 外部性的存在会造成的私人成本和社会成本，以及私人利益和社会利益的不 一致，这无疑导致资源的配置不当。在完全竞争条件下，如果某种产品的生产产 生了外部经济，则其产量将可能小于社会最优的产量。如果某种产品的生产会产 生外部不经济，则其产量将可能超过社会最优的产量。换言之，当存在外部经济 效果时，完全竞争的市场不能保证个人追求自身利益最大化的行为，同时能够使 社会福利趋于最大化。市场机制在配置资源上的这一缺陷表明，需要由政府对市 场机制加以干预，以弥补市场调节的缺陷。 7．解决外部性的对策 解决外部性的基本思路是外部影响内在化。 主要政策手段包括： 税收和补贴。对造成外部不经济的家庭或厂商实行征税，其征税额应该等于 该家庭或厂商给其他家庭或厂商造成的损失额，从而使该家庭或厂商的私人成本 等于社会成本。对于造成外部经济的家庭或厂商，政府应给予补贴，其补贴额应
该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商带来的收益额，从而使该家庭或厂商的私 人利益和社会利益相等。 企业合并。无论是外部经济还是外部不经济的厂商，政府如果把这两个厂商 合并或两个厂商自愿合并，则外部性就“消失”了或被“内部化”了。合并后的 厂商为本自己的利益，使生产确定在R-C水平上，容易实现资源配置的帕累托 最优状态 明确产权。在许多情况下，外部性导改资源配置失当，多是由产权不明确造 成的。如果产权完全确定并能得到充分保障，就可杜绝一部分外部性发生。因为 在产权明确的条件下，通过市场交易就可以解决一部分外部性问题。 前两个攻策强调政府的作用，而后一个政策则强调依靠市场本身解决外部性 问题。 8。科斯定理 美于什么是科斯定理，西方学者有多种说法，一般认为该定理可表述为：在 市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果 产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问圈上 不一定要政府干顶，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定 理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率 的办法，从而达到帕累托最优状态。 关于科斯定理，大致的意思便是如此，科斯本人并没有对该定理加以精确的 证明，仅仅使用了类似上述的数字例子加以说明。 9.产权 产权是指个人使用资源或资产的权力。产权不是指人与物的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权包括使 用权、收益权和让渡权等。 所谓产权制度是指一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的 经济和社会关系。 第8页共16到
第 8 页 共 16 页 该等于该家庭或厂商给其他家庭或厂商带来的收益额，从而使该家庭或厂商的私 人利益和社会利益相等。 企业合并。无论是外部经济还是外部不经济的厂商，政府如果把这两个厂商 合并或两个厂商自愿合并，则外部性就“消失”了或被“内部化”了。合并后的 厂商为本自己的利益，使生产确定在 MR=MC 水平上，容易实现资源配置的帕累托 最优状态。 明确产权。在许多情况下，外部性导致资源配置失当，多是由产权不明确造 成的。如果产权完全确定并能得到充分保障，就可杜绝一部分外部性发生。因为 在产权明确的条件下，通过市场交易就可以解决一部分外部性问题。 前两个政策强调政府的作用，而后一个政策则强调依靠市场本身解决外部性 问题。 8．科斯定理 关于什么是科斯定理，西方学者有多种说法，一般认为该定理可表述为：在 市场交换中，若交易成本为零，那么产权对资源配置的效率就没有影响。 科斯定理认为，外部影响之所以导致资源配置失当是由于产权不明确，如果 产权明确，且得到充分保障，有些外部影响就不会发生。在解决外部影响问题上 不一定要政府干预，只要产权明确，市场会自动解决外部性问题。因此，科斯定 理宣称，只要交易费用为零，不论产权归谁，自由的市场机制总会找到最有效率 的办法，从而达到帕累托最优状态。 关于科斯定理，大致的意思便是如此，科斯本人并没有对该定理加以精确的 证明，仅仅使用了类似上述的数字例子加以说明。 9．产权 产权是指个人使用资源或资产的权力。产权不是指人与物的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们之间相互认可的行为关系。产权包括使 用权、收益权和让渡权等。 所谓产权制度是指一系列用来确定每个人相对于稀缺资源使用时的地位的 经济和社会关系
产权具有排他性的，两个人不能同时拥有控制同一事物的权利。但是，这并 不意味着权利就是无限的，因为社会在赋子某个人权利的同时，仍然对其权利范 围进行了界定。 排他性所有权必定要消耗一定的成本去度量和描述资产，以及保证所有权实 现，在其它条件相同的情况下，排他性所有权的价值依赖于行使权利的成本，即 最终依靠强制力量来排除其他人使用权利的成本。因此，产权的意义在于对资产 的保护成本相对而言不能太高，换言之，产权只有当产权界定的收益大于产权界 定的成本时，人们才有动力去制定规则和界定产权。 10,交易费用 产权理论的中心论题是：只要存在交易费用，产权制度就对经济活动产生影 响.交易费用是产权理论最重要也是最早提出的概念，是产权理论的基础性范畴。 所滑交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确定他们排他性 权利的费用，是市场经济交换过程中产生的一些费用，包括运输费用、佣金、溪 判所消耗的时问以及各种税收等等，亦被称为“转换费用”·交易费用包括事前 准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合 同的费用。交易费用在一定程度上与索取有关交易信息的费用相联系。 交易费用是杜会资和财富源的一种提失。 11.私人物品和公共物品 私人物品是指所有权属于个人的物品，是具备竞争性和排他性，能够通过市 场机制达到资源优化配置的产品。一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同 时使用或消费该物品，即排他性。 公共物品是指具有率竟争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的 产品。公共物品在消费上或使用是不排他的。 12.公共选择 公共远择有两个基本特点： 一是建立在对消费者偏好充分了解的基础上的： 二是关于提供公共物品的决策是集中做出的。 公共选择的原则： 第9页共16页
第 9 页 共 16 页 产权具有排他性的，两个人不能同时拥有控制同一事物的权利。但是，这并 不意味着权利就是无限的，因为社会在赋予某个人权利的同时，仍然对其权利范 围进行了界定。 排他性所有权必定要消耗一定的成本去度量和描述资产，以及保证所有权实 现。在其它条件相同的情况下，排他性所有权的价值依赖于行使权利的成本，即 最终依靠强制力量来排除其他人使用权利的成本。因此，产权的意义在于对资产 的保护成本相对而言不能太高，换言之，产权只有当产权界定的收益大于产权界 定的成本时，人们才有动力去制定规则和界定产权。 10．交易费用 产权理论的中心论题是：只要存在交易费用，产权制度就对经济活动产生影 响。交易费用是产权理论最重要也是最早提出的概念，是产权理论的基础性范畴。 所谓交易费用是指个人交换他们对于经济资产的所有权和确定他们排他性 权利的费用，是市场经济交换过程中产生的一些费用，包括运输费用、佣金、谈 判所消耗的时间以及各种税收等等，亦被称为“转换费用”。交易费用包括事前 准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履行一个合 同的费用。交易费用在一定程度上与索取有关交易信息的费用相联系。 交易费用是社会资和财富源的一种损失。 11．私人物品和公共物品 私人物品是指所有权属于个人的物品，是具备竞争性和排他性，能够通过市 场机制达到资源优化配置的产品。一个人使用或消费私人物品意味着他人不能同 时使用或消费该物品，即排他性。 公共物品是指具有非竞争性和非排他性，不能依靠市场机制实现有效配置的 产品。公共物品在消费上或使用是不排他的。 12．公共选择 公共选择有两个基本特点： 一是建立在对消费者偏好充分了解的基础上的； 二是关于提供公共物品的决策是集中做出的。 公共选择的原则：
与私人消费相比较，公共物品在表现消费者个人，集体偏好的程序方面存在 着一系列的障碍，这有可能使得公共选择的结果与个人需求存在偏差。这种公共 选择希望表现个人偏好又不可避免地与个人偏好背离，被称为公共选择的困难， 为克服这种困难，必须确定合理的选择机制和正确的选择原则。 “多数票”机制是西方国家使用最为广泛的公共投票进行选择的原则， 影响选民对公共物品支出的态度的因素：个人偏好、个人收入水平和私人物 品的加有量以及税收制度。 公共物品的速样除多数票原则外还有其他多种选择原则，决定选择哪一种原 则的标准是交易成本。 第九章国民收入核算 (一般了解) 1,两部门经济循环模型 两部门经济是指只有家庭和厂商两个部门的经济。两个假设： (1)经济是封闭型的，不存在对外贸易： (2)政府和经济活动没有关系。 在两部门经济中，家庭向厂商提供提供各种生产要素，包括劳动、资本、士 地和企业家才能，从企业得到生产要素的报酬，包括工资、利息、地租和利润： 厂商运用各种生产受素生产出来商品和劳务提供给居民，家庭用所得的收入购买 厂商生产的商品和劳务。在要素市场，家庭对生产要素的供给应和厂商对生产要 素的需求相等。在商品市场，居民对商品的需求，应同厂商生产出来的商品和劳 务的供给相等。商品市场和要素市场同时均衡，两部门经济才能正常循环。 出售夜品和劳务 的买商品利劳务 一销售收人一 商品场 一清雪支出 投货 金融市场 家班 图9-】包括储蓄和投资的两部门经济循环图 第10页共16页
第 10 页 共 16 页 与私人消费相比较，公共物品在表现消费者个人、集体偏好的程序方面存在 着一系列的障碍，这有可能使得公共选择的结果与个人需求存在偏差。这种公共 选择希望表现个人偏好又不可避免地与个人偏好背离，被称为公共选择的困难。 为克服这种困难，必须确定合理的选择机制和正确的选择原则。 “多数票”机制是西方国家使用最为广泛的公共投票进行选择的原则。 影响选民对公共物品支出的态度的因素：个人偏好、个人收入水平和私人物 品的拥有量以及税收制度。 公共物品的选择除多数票原则外还有其他多种选择原则，决定选择哪一种原 则的标准是交易成本。 第九章 国民收入核算 （一般了解） 1．两部门经济循环模型 两部门经济是指只有家庭和厂商两个部门的经济。两个假设： （1）经济是封闭型的，不存在对外贸易； （2）政府和经济活动没有关系。 在两部门经济中，家庭向厂商提供提供各种生产要素，包括劳动、资本、土 地和企业家才能，从企业得到生产要素的报酬，包括工资、利息、地租和利润； 厂商运用各种生产要素生产出来商品和劳务提供给居民，家庭用所得的收入购买 厂商生产的商品和劳务。在要素市场，家庭对生产要素的供给应和厂商对生产要 素的需求相等。在商品市场，居民对商品的需求，应同厂商生产出来的商品和劳 务的供给相等。商品市场和要素市场同时均衡，两部门经济才能正常循环。 图 9-1 包括储蓄和投资的两部门经济循环图