深圳大学 本科毕业论文(设计) 题目:引进消化吸收再创新:广东民营企业的自主创新之路 院别管理学院 专业工商管理 学号:2002041079 姓名:王柄然 指导教师:刘莉教授 辅导教师:刘莉教授 2006年5月10日
深 圳 大 学 本 科 毕 业 论 文（设计） 题目: 引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路 院 别: 管理学院 专 业: 工商管理 学 号: 2002041079 姓 名: 王柄然 指导教师: 刘 莉 教授 辅导教师: 刘 莉 教授 2006 年 5 月 10 日
深圳大学本科毕业论文(设计)诚信声明 本人郑重声明:所呈交的毕业论文(设计),题目《引进消化吸 收再创新:广东民营企业的自主创新之路》是本人在指导教师的指 导下,独立进行研究工作所取得的成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体,均已在文中以明确方式注明。除此之外,本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。本人完全意识 到本声明的法律结果 毕业论文(设计)作者签名:王炳然 日期:2006年5月10日
深圳大学本科毕业论文（设计）诚信声明 本人郑重声明：所呈交的毕业论文（设计），题目《引进消化吸 收再创新：广东民营企业的自主创新之路》 是本人在指导教师的指 导下，独立进行研究工作所取得的成果。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。除此之外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。本人完全意识 到本声明的法律结果。 毕业论文（设计）作者签名： 王炳然 日期： 2006 年 5 月 10 日
目录 摘要(关键词)……………………………………………1 教师点评……………………………………………………………1 引言 引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择 (一)是广东产业结构优化升级的推动力 ,,, ………………2 (二)是企业通向集成创新、原始创新的有效途径… (三)是增强企业核心竞争力的重要方式… 3 (四)是企业培育自主品牌的有力支撑………………………4 二、广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验… (一)企业引进消化吸收再创新的三个阶段…… (二)广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式……………………5 1.OEM基础上实现产品的创新升级… 2.组建战略联盟实现技术再创新…… 3.“拿来主义”条件下实现消化吸收再创新· 、广东民营企业引进消化吸收再创新存在的主要问题……… 788 (一)制度:家族制在企业发展到一定阶段会阻碍其成长与创新 (二)观念:普遍重引进、轻消化吸收再创新…… 8 (三)决策:企业家队伍的创新素质和水平亟待提升 (四)行为:因规模小实力弱不敢进行消化吸收再创新…………9 (五)人才:创新型人才匮乏…………………………………9 (六)资金:因融资渠道不畅资金瓶颈问题突出 10 四、提高广东民营企业消化吸收再创新能力的基本对策
目 录 摘要（关键词）………………………………………………………………………1 教师点评………………………………………………………………………………1 引言……………………………………………………………………………………2 一、引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择…………………2 （一）是广东产业结构优化升级的推动力…………………………………………2 （二）是企业通向集成创新、原始创新的有效途径………………………………3 （三）是增强企业核心竞争力的重要方式…………………………………………3 （四）是企业培育自主品牌的有力支撑……………………………………………4 二、广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验………………………………4 （一）企业引进消化吸收再创新的三个阶段………………………………………4 （二）广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式……………………………5 1． OEM 基础上实现产品的创新升级………………………………………………5 2． 组建战略联盟实现技术再创新…………………………………………………7 3．“拿来主义”条件下实现消化吸收再创新………………………………………7 三、广东民营企业引进消化吸收再创新存在的主要问题…………………………8 （一）制度：家族制在企业发展到一定阶段会阻碍其成长与创新………………8 （二）观念：普遍重引进、轻消化吸收再创新……………………………………8 （三）决策：企业家队伍的创新素质和水平亟待提升……………………………9 （四）行为：因规模小实力弱不敢进行消化吸收再创新…………………………9 （五）人才：创新型人才匮乏………………………………………………………9 （六）资金：因融资渠道不畅资金瓶颈问题突出…………………………………10 四、提高广东民营企业消化吸收再创新能力的基本对策………………………10
(一)把消化吸收再创新作为企业的战略重点 (二)以制度创新保障企业的技术创新…………… …………10 (三)建立一支有较强创新能力的人才队伍…… (四)快速提升企业的学习能力 (五)加强企业间的合作与交流,搞好产学研相结合· (六)拓宽民营企业融资渠道 (七)加大知识产权保护力度………………… 12 结语 注释…… …………14 参考文献
（一）把消化吸收再创新作为企业的战略重点……………………………………10 （二）以制度创新保障企业的技术创新……………………………………………10 （三）建立一支有较强创新能力的人才队伍………………………………………11 （四）快速提升企业的学习能力……………………………………………………11 （五）加强企业间的合作与交流，搞好产学研相结合……………………………11 （六）拓宽民营企业融资渠道………………………………………………………12 （七）加大知识产权保护力度………………………………………………………12 结语…………………………………………………………………………………12 注释…………………………………………………………………………………14 参考文献……………………………………………………………………………14
引进消化吸收再创新:广东民营企业的自主创新之路 管理学院工商管理专业王柄然 学号:2002041079 【内容摘要】依靠大量加工贸易起家的广东民营企业,面对当前产品生命周期快速 缩短,国内外市场的激烈竞争的严峻挑战,要保持其经济的持续增长,必须通过引迸消化 吸收再创新提高企业技术水平和竞争力。文章结合广东民营企业的现状,阐述了引进消化 吸收再创新是其发展的一个有效途径、必然选择,归纳总结了企业引进消化吸收再创新的 基本经验和模式,并针对当前存在的六个问题,提出改善的七个对策。 【关键词】引进消化吸收再创新;广东民营企业;自主创新;问题;对策 Introduction, Digestion, absorption and Re-innovation: road to Independent Innovation in Guangdong Private Enterprises WANG Bingran Business Administration, Dep of Business Management college of Management Student Number: 2002041079 Supervisor: Liu Li Professor (Abstract] Guangdong private enterprises, developed from the massive processing trade are currently facing the fast shortening product life cycle and the serious challenge of the fierce competition in market share both domestic and foreign. To keep sustainable economic growth in uch a situation, they must raise their technological level and sustainable competitiveness by so-called introduction, absorption and re-innovation of technology. Concerning current situation of private enterprises in Guangdong, this article gave a detailed discussion about effective ways and rational choices for achieving these goals. It also summarized the enterprise's experiences and patterns gained so far with the introduction digestion, absorption and
1 引进消化吸收再创新：广东民营企业的自主创新之路 管理学院 工商管理专业 王柄然 学号：2002041079 【内容摘要】依靠大量加工贸易起家的广东民营企业，面对当前产品生命周期快速 缩短，国内外市场的激烈竞争的严峻挑战，要保持其经济的持续增长，必须通过引进消化 吸收再创新提高企业技术水平和竞争力。文章结合广东民营企业的现状，阐述了引进消化 吸收再创新是其发展的一个有效途径、必然选择，归纳总结了企业引进消化吸收再创新的 基本经验和模式，并针对当前存在的六个问题，提出改善的七个对策。 【关键词】引进消化吸收再创新；广东民营企业；自主创新；问题；对策 Introduction, Digestion, Absorption and Re-innovation: Road to Independent Innovation in Guangdong Private Enterprises WANG Bingran Business Administration, Dep. of Business Management, college of Management Student Number: 2002041079 Supervisor: Liu Li Professor 【Abstract】Guangdong private enterprises, developed from the massive processing trade, are currently facing the fast shortening product life cycle and the serious challenge of the fierce competition in market share both domestic and foreign. To keep sustainable economic growth in such a situation, they must raise their technological level and sustainable competitiveness by so-called introduction, absorption and re-innovation of technology. Concerning the current situation of private enterprises in Guangdong, this article gave a detailed discussion about effective ways and rational choices for achieving these goals. It also summarized the enterprise’s experiences and patterns gained so far with the introduction, digestion, absorption and
re-innovation, and proposed 7 suggestive resolutions to solve the 6 existing problems Key words] Introduction, Digestion, Absorption and Re-innovation,Guangdong Privately Operate Enterprise, Independent Innovation, existing problems, suggestions 引言 改革开放以来,广东靠其毗邻港澳的地缘优势和改革开放先行者的政策优势,通过大 量吸引外资和加工贸易,保持了较高的经济增长率。改革开放促进了广东民营企业的快速 发展,民营经济成为广东经济发展的主力军。 当前,经济全球化使世界市场的竞争愈来愈激烈,竞争方式从价格竞争、规模竞争转 向技术竞争、创新竞争。随着我国加入wTO,长三角、环渤海等区域经济的迅速崛起, 依靠加工贸易发展的广东民营企业面临着国内外更加严峻经营环境的挑战,原有的粗放型、 速度型的经济增长方式已经不适应其未来的发展,广东民营企业必须从技术创新、管理创 新和制度创新入手,走自主创新的道路,快速提高其竞争力,由目前的“广东制造”向 东创造”转变。最近颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》提出了我国建设创新 型国家的发展战略,企业作为创新主体,要“在继续引进先进技术的同时,高度重视和切 实加强对引进技术的消化、吸收与再创新。建立统筹协调机制,对引进技术的消化、吸收 与再创新给予政策支持。”这为广东的经济结构调整指明了方向和发展道路。本文以引进消 化吸收再创新作为企业自主创新的方式之一,通过案例研究方法,归纳总结了广东民营企 业走引进消化吸收再创新道路的基本经验,针对当前存在的问题,阐述了应尽快解决的对 策和建议。 、引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择 党的十六届五中全会明确提出,自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再 创新。原始创新是指以获取科学发现和技术发明为目的,研发出新产品、新技术。集成创 新是指将多种相关技术有机融合,形成新产品、新技术。引进消化吸收再创新是在引进较 先进技术的基础上消化吸收,并投入资源进行新的创新,形成新产品、新技术。进入2 世纪之后,面对国内外企业的挑战,广东民营企业普遍存在的技术含量低的问题已经制约 了其持续的发展,因此,通过引进消化吸收再创新,推动和加快其综合竞争力的提高有着 重要意义 )是广东产业结构优化升级的推动力 改革开放20多年来,广东积极实施外向带动战略,通过大量引进外资,形成了以外源 经济为主要特征的经济结构,推动了工业化起飞并取得了巨大成绩,形成了外向依存度很 高的开放型经济的发展格局。但是,随着全球及区域经济发展,广东在政策、地缘等方面 的优势逐渐尚失,由于土地、能源、高素质劳动力等资源的匮乏,原来的粗放型、速度型 发展的经济增长方式已经严重制约了广东经济的持续发展。特别是随着经济全球化带来的
2 re-innovation, and proposed 7 suggestive resolutions to solve the 6 existing problems. 【Key words】Introduction, Digestion, Absorption and Re-innovation，Guangdong Privately Operate Enterprise，Independent Innovation，existing problems，suggestions 引言 改革开放以来，广东靠其毗邻港澳的地缘优势和改革开放先行者的政策优势，通过大 量吸引外资和加工贸易，保持了较高的经济增长率。改革开放促进了广东民营企业的快速 发展，民营经济成为广东经济发展的主力军。 当前，经济全球化使世界市场的竞争愈来愈激烈，竞争方式从价格竞争、规模竞争转 向技术竞争、创新竞争。随着我国加入 WTO，长三角、环渤海等区域经济的迅速崛起， 依靠加工贸易发展的广东民营企业面临着国内外更加严峻经营环境的挑战，原有的粗放型、 速度型的经济增长方式已经不适应其未来的发展，广东民营企业必须从技术创新、管理创 新和制度创新入手，走自主创新的道路，快速提高其竞争力，由目前的“广东制造”向“广 东创造”转变。最近颁布的《国家中长期科学和技术发展规划纲要》提出了我国建设创新 型国家的发展战略，企业作为创新主体，要“在继续引进先进技术的同时，高度重视和切 实加强对引进技术的消化、吸收与再创新。建立统筹协调机制，对引进技术的消化、吸收 与再创新给予政策支持。”这为广东的经济结构调整指明了方向和发展道路。本文以引进消 化吸收再创新作为企业自主创新的方式之一，通过案例研究方法，归纳总结了广东民营企 业走引进消化吸收再创新道路的基本经验，针对当前存在的问题，阐述了应尽快解决的对 策和建议。 一、引进消化吸收再创新是广东民营企业快速发展的必然选择 党的十六届五中全会明确提出，自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再 创新。原始创新是指以获取科学发现和技术发明为目的，研发出新产品、新技术。集成创 新是指将多种相关技术有机融合，形成新产品、新技术。引进消化吸收再创新是在引进较 先进技术的基础上消化吸收，并投入资源进行新的创新，形成新产品、新技术①。进入 21 世纪之后，面对国内外企业的挑战，广东民营企业普遍存在的技术含量低的问题已经制约 了其持续的发展，因此，通过引进消化吸收再创新，推动和加快其综合竞争力的提高有着 重要意义。 （一）是广东产业结构优化升级的推动力 改革开放 20 多年来，广东积极实施外向带动战略，通过大量引进外资，形成了以外源 经济为主要特征的经济结构，推动了工业化起飞并取得了巨大成绩，形成了外向依存度很 高的开放型经济的发展格局。但是，随着全球及区域经济发展，广东在政策、地缘等方面 的优势逐渐尚失，由于土地、能源、高素质劳动力等资源的匮乏，原来的粗放型、速度型 发展的经济增长方式已经严重制约了广东经济的持续发展。特别是随着经济全球化带来的
贸易自由化,使得发达国家与发展中国家在全球产业价值链分工体系中的地位差距越来越 大。美国利用信息技术为核心的产品和新技术领域中的创新优势,处于全球产业价值链的 高端,主要从事着最高附加价值的产品生产;日本和西欧国家则发挥其在应用技术领域中 的优势,也主要从事着高附加价值的产品生产;而发展中国家则只能够依靠其资源和劳动 力的优势,主要从事着低附加价值产品生产。广东的民营企业大多数是加工贸易型企业, 多处于产业价值链的低端,从事着低附加价值的加工组装业务。因此,广东民营企业要提 高自己在产业价值链中的地位,就必须通过引进消化吸收再创新的自主创新模式,走新型 工业化道路,使原有的劳动密集型企业逐步升级为技术密集型或者资本密集型企业,实现 产业结构的升级和优化。 瞿 加价 图1产业价值链与附加价值的关系 (二)是企业通向集成创新、原始创新的有效途径 自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从国外企业在实施技术创 新的经验可以看出,由于原始创新和集成创新这两种自主创新方式对技术创新、研发投入 人才等方面的要求比较高,所以多有大型企业和高科技型企业才有实力实施。目前,虽然 我国经济取得了快速发展,技术水平也有很大提高,但是作为一个发展中国家,相当数量 企业由于规模较小,实力不强,资金匮乏,投入不足,因此产品技术含量低,竞争力不强 广东民营企业中相当多的企业属于中小型企业,不具备进行原始创新和集成创新的实力。 国外企业的案例表明,以上三种自主创新形式一般是一个梯度推进的规律,大多数企业在 早期发展阶段进行自主创新时,往往会受到资金和技术上的制约,因此通过引进国外先进 技术的基础上的消化吸收再创新方式,待积累经验后使企业通过创新而不断发展壮大是行 之有效的:当企业发展到成长阶段,积累了一定的经济和技术实力,再将创新实现形式演 进为以集成创新为主,辅之必要的引进消化吸收再创新:当企业进入成熟发展阶段,经济 和技术实力雄厚,则应在大力推行集成创新的同时加强技术的原始创新能力;最后,企业 以市场为导向,结合国情和企情,在大力发展原始创新的同时,辅以集成创新和引进消化 吸收再创新,形成具有特色的核心竞争力。深圳华为公司的发展道路就是不断实施三种自 主创新的最好范例。 (三)是增强企业核心竞争力的重要方式 企业核心竞争力理论是美国著名管理学者普拉哈德和哈默尔在1990年提出的。企业核 心竞争力是指企业独有的、能为企业带来消费剩余的、支撑企业可持续性竞争优势的核心 能力。据科技部的报告统计,我国光纤制造设备的100%、集成电路的85%、石化设备的 80%、纺织制造设备的70%、高端医疗设备的90%都依靠进口。2004年,我国生产手机23 亿部,彩电7300万台,DVD1亿台以上,在规模上都处于世界首位,但这些产品附加值
3 贸易自由化，使得发达国家与发展中国家在全球产业价值链分工体系中的地位差距越来越 大。美国利用信息技术为核心的产品和新技术领域中的创新优势，处于全球产业价值链的 高端，主要从事着最高附加价值的产品生产；日本和西欧国家则发挥其在应用技术领域中 的优势，也主要从事着高附加价值的产品生产；而发展中国家则只能够依靠其资源和劳动 力的优势，主要从事着低附加价值产品生产②。广东的民营企业大多数是加工贸易型企业， 多处于产业价值链的低端，从事着低附加价值的加工组装业务。因此，广东民营企业要提 高自己在产业价值链中的地位，就必须通过引进消化吸收再创新的自主创新模式，走新型 工业化道路，使原有的劳动密集型企业逐步升级为技术密集型或者资本密集型企业，实现 产业结构的升级和优化。 图 1 产业价值链与附加价值的关系 （二）是企业通向集成创新、原始创新的有效途径 自主创新包括原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。从国外企业在实施技术创 新的经验可以看出，由于原始创新和集成创新这两种自主创新方式对技术创新、研发投入、 人才等方面的要求比较高，所以多有大型企业和高科技型企业才有实力实施。目前，虽然 我国经济取得了快速发展，技术水平也有很大提高，但是作为一个发展中国家，相当数量 企业由于规模较小，实力不强，资金匮乏，投入不足，因此产品技术含量低，竞争力不强。 广东民营企业中相当多的企业属于中小型企业，不具备进行原始创新和集成创新的实力。 国外企业的案例表明，以上三种自主创新形式一般是一个梯度推进的规律，大多数企业在 早期发展阶段进行自主创新时，往往会受到资金和技术上的制约，因此通过引进国外先进 技术的基础上的消化吸收再创新方式，待积累经验后使企业通过创新而不断发展壮大是行 之有效的；当企业发展到成长阶段，积累了一定的经济和技术实力，再将创新实现形式演 进为以集成创新为主，辅之必要的引进消化吸收再创新；当企业进入成熟发展阶段，经济 和技术实力雄厚，则应在大力推行集成创新的同时加强技术的原始创新能力；最后，企业 以市场为导向，结合国情和企情，在大力发展原始创新的同时，辅以集成创新和引进消化 吸收再创新，形成具有特色的核心竞争力。深圳华为公司的发展道路就是不断实施三种自 主创新的最好范例。 （三）是增强企业核心竞争力的重要方式 企业核心竞争力理论是美国著名管理学者普拉哈德和哈默尔在 1990 年提出的。企业核 心竞争力是指企业独有的、能为企业带来消费剩余的、支撑企业可持续性竞争优势的核心 能力③。据科技部的报告统计，我国光纤制造设备的 100%、集成电路的 85%、石化设备的 80%、纺织制造设备的 70%、高端医疗设备的 90%都依靠进口。2004 年，我国生产手机 2.3 亿部，彩电 7300 万台，DVD1 亿台以上④，在规模上都处于世界首位，但这些产品附加值
最高的核心芯片全部都依赖进口,也就是说,我国大部分企业没有核心技术。虽然广东民 营企业的规模和速度在全国名列前茅,但是大多数企业都是以劳动密集型为主的“三来 补”企业(如图2),缺乏自己的核心竞争力和核心技术、核心产品。企业的技术水平是核 心竞争力的一个重要因素,而技术水平的高低是决定于技术自主创新的能力高低。民营企 业技术创新能力的形成与提高,是提升民营企业竞争力的关键因素。在短缺经济时代,民 营企业依靠灵活和廉价的产品贏得了市场,随着我国加入WTO,融入全球经济体系以及 买方市场的形成,传统的民营企业的成本优势已不构成其竞争力的首要决定因素,在这种 情况下,如何通过引进消化吸收再创新,提高广东民营企业的技术创新水平,整合研发 生产、管理等优势资源,并形成有竞争力的知识体系,从而培育较强的核心能力,已经成 为当前广东民营企业急待解决的问题。 囗资本密集型口技术密集型口高技术密集型囗劳动密集型] 17.26% 图22003年广东民营企业类型 (数据来源:南方经济2005年第八期的《论广东民营企业持续成长的根本路径》。) (四)是企业培育自主品牌的有力支撑 引进消化吸收再创新不但是企业提高核心竞争力的途径,而且是企业创立自主品牌的 有力支撑。美国营销学权威菲利普·科特勒认为:“品牌就是一个名字、名词、符号或设计, 或是上述的总和,其目的就是要使自己的产品或服务有别于其他竞争者。”在竞争激烈的今 天,品牌已经成为蕴涵创造性智慧的知识产权的重要组成部分,是企业宝贵的无形资产。 自主品牌”一词在经济社会中的使用频率愈来愈高,这是缘于近年来在众多发展中国家 普遍存在的“贴牌生产”(OEM, Original Equipment Manufacturer)不无关系,自主品牌通 常是指由个人或机构进行自主研发、生产,培育的具有自主知识产权的品牌,这种品牌具 有品牌的一般属性,它所辐射的范围或是地区性、或是一国性,甚至是国际性的。 目前,市场竞争越来越白热化,国内的一些行业已经出现供大于求的态势,产品的同 质化情况严重,这就迫使企业培育和创造自主品牌,用自主知识产权的知名品牌去赢得市 场。企业的品牌培育不是一日之功,需要企业产品在功能、质量、价格等方面形成独特的 优势,才可能击败众多的竞争对手脱颖而出。引进消化吸收再创新的企业比其它竞争对手 更能领会创新对于消费者的意义,因而可能做出对顾客更有价值的改进和创新,在创新的 产品中融入了某些新的特性,从而提高了产品的使用价值,解决消费者的难题或者更适应 不同细分市场的消费者需求。与此同时,在保证产品良好质量的前提下,还有可能大大降 低加工成本形成价格上的优势。这就更有利于企业在竞争中赢得消费者的青睐,逐步建立 起自己的品牌形象 二、广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验
4 最高的核心芯片全部都依赖进口，也就是说，我国大部分企业没有核心技术。虽然广东民 营企业的规模和速度在全国名列前茅，但是大多数企业都是以劳动密集型为主的“三来一 补”企业（如图 2），缺乏自己的核心竞争力和核心技术、核心产品。企业的技术水平是核 心竞争力的一个重要因素，而技术水平的高低是决定于技术自主创新的能力高低。民营企 业技术创新能力的形成与提高，是提升民营企业竞争力的关键因素。在短缺经济时代，民 营企业依靠灵活和廉价的产品赢得了市场，随着我国加入 WTO，融入全球经济体系以及 买方市场的形成，传统的民营企业的成本优势已不构成其竞争力的首要决定因素，在这种 情况下，如何通过引进消化吸收再创新，提高广东民营企业的技术创新水平，整合研发、 生产、管理等优势资源，并形成有竞争力的知识体系，从而培育较强的核心能力，已经成 为当前广东民营企业急待解决的问题。[1] 17.26% 22.84% 10.15% 49.75% 资本密集型 技术密集型 高技术密集型 劳动密集型 图 2 2003 年广东民营企业类型 （数据来源：南方经济 2005 年第八期的《论广东民营企业持续成长的根本路径》。） （四）是企业培育自主品牌的有力支撑 引进消化吸收再创新不但是企业提高核心竞争力的途径，而且是企业创立自主品牌的 有力支撑。美国营销学权威菲利普·科特勒认为：“品牌就是一个名字、名词、符号或设计， 或是上述的总和，其目的就是要使自己的产品或服务有别于其他竞争者。”在竞争激烈的今 天，品牌已经成为蕴涵创造性智慧的知识产权的重要组成部分，是企业宝贵的无形资产。 “自主品牌”一词在经济社会中的使用频率愈来愈高，这是缘于近年来在众多发展中国家 普遍存在的“贴牌生产”（OEM，Original Equipment Manufacturer）不无关系，自主品牌通 常是指由个人或机构进行自主研发、生产，培育的具有自主知识产权的品牌，这种品牌具 有品牌的一般属性，它所辐射的范围或是地区性、或是一国性，甚至是国际性的。 目前，市场竞争越来越白热化，国内的一些行业已经出现供大于求的态势，产品的同 质化情况严重，这就迫使企业培育和创造自主品牌，用自主知识产权的知名品牌去赢得市 场。企业的品牌培育不是一日之功，需要企业产品在功能、质量、价格等方面形成独特的 优势，才可能击败众多的竞争对手脱颖而出。引进消化吸收再创新的企业比其它竞争对手 更能领会创新对于消费者的意义，因而可能做出对顾客更有价值的改进和创新，在创新的 产品中融入了某些新的特性，从而提高了产品的使用价值，解决消费者的难题或者更适应 不同细分市场的消费者需求。与此同时，在保证产品良好质量的前提下，还有可能大大降 低加工成本形成价格上的优势。这就更有利于企业在竞争中赢得消费者的青睐，逐步建立 起自己的品牌形象。 二、广东民营企业引进消化吸收再创新的基本经验
(一)企业引进消化吸收再创新的三个阶段 引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式,在当今经济全球化步 伐加快的形势下尤为重要。引进先进技术有多种方式和途径,有通过OEM的方式引进技 术;也有采取中外合资或合作的形式,引进外方先进设备和技术;有在国际市场上直接向 国外厂商购买生产线、设备等,这是我国企业引进国外技术的常见方式;或者直接购买专 利技术,这是当前国际技术贸易中一般形式:还有通过寻求国外的技术咨询和技术服务来 获取技术 根据国内外的经验,尽管企业引进技术的方式不同,但是要以引进消化吸收再创新的 方式进行技术创新,一般会经历一个梯度推进的渐变过程,包括以下三个阶段: ①应用阶段。对引进的生产设备等硬件、技术会操作、使用、维修,在生产制造中发挥作 用,对图纸、生产工艺等应通过加工和生产实践的应用,了解其特点及不足之处 ②消化阶段。对引进产品或设备的设计原理、结构、材料、工艺、生产管理方法等进行分 析研究,用科学的设计理论和测试手段对其性能进行计算测定。了解其原料配方、工艺流 程技术标准、质量控制、安全保护等技术,特别要掌握产品的关键技术。 ③再创新阶段。对引进技术进行消化和综合应用,博采众家之长,同时进行深入的研究开 发。通过移植、综合、改造等手段,开发满足市场需求的具有本国特色的创新技术或产品 并争取实现某些技术和产品的国际化。2 通俗地讲,笔者认为这三个阶段就是:通过购买国外先进技术,引进生产线,从散件 组装开始,再逐步实现零部件国产化,最后到拥有自己独立开发的技术和设计的产品。 【典型案例】广东佛陶集团(简称佛陶)是经历了以上三个阶段的一家典型企业。1982 年,佛陶从意大利全线引进一条年产30万平方米彩釉砖自动生产线。1985年,从意大利 引进了一条釉面砖自动生产线。1986年先后又从德国引进了卫生洁具生产线,从日本引进 了彩釉锦转生产线、琉璃瓦生产线以及厚胎瓷生产线。在进行引进设备安装调试时,佛陶 就组建了安装小组和消化吸收小组。安装小组的任务是边安装、边学习,千方百计掌握整 个生产流程技术,以便在外方专家撤离后可以自己运行和管理。消化吸收小组则利用安装 空隙,人家下班时他们上班,研究球磨机和辊道窑两个关键项目。在技术的消化吸收过程 中,佛陶没有照搬外国设备的设计方案,而是根据我国的国情,取其精华,为我所用。比 如大型球磨机,引进时是以压缩空气制动,这就要增加一对压缩机,他们就改成机械制动 在消化引进技术后,佛陶于1985年制定了采用国产设备、国产原料和独特的工艺技术生产 精细陶瓷辊棒的方案,并且于1987年通过冷等静压工艺路线硏制成功。1992年经过国家 级鉴定验收,认定冷等静压成型工艺具有世界先进水平,这是佛陶自行研究成功的核心技 术(国外至今仍沿用的挤压成型工艺路线)。目前,广东佛陶集团的产品已销售到世界70 多个国家和地区,为企业赢得了市场。l (二)广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式 目前,广东民营企业多属中小型企业,大多数企业在引进技术和设备的应用开发上处 于较低级的应用阶段,但是,已经出现了一批消化吸收再创新较成功企业,它们的经营业 绩引人瞩目。笔者根据企业引进技术的不同方式,归纳了广东民营企业引进消化吸收再创 新的三种主要模式 1.0EM基础上实现产品的创新升级 这种模式是通过为国外的知名品牌企业做OEM的便利性,引进国外设备和技术,在
5 （一）企业引进消化吸收再创新的三个阶段 引进消化吸收再创新是各国尤其是发展中国家普遍采取的方式，在当今经济全球化步 伐加快的形势下尤为重要。引进先进技术有多种方式和途径，有通过 OEM 的方式引进技 术；也有采取中外合资或合作的形式，引进外方先进设备和技术；有在国际市场上直接向 国外厂商购买生产线、设备等，这是我国企业引进国外技术的常见方式；或者直接购买专 利技术，这是当前国际技术贸易中一般形式；还有通过寻求国外的技术咨询和技术服务来 获取技术。 根据国内外的经验，尽管企业引进技术的方式不同，但是要以引进消化吸收再创新的 方式进行技术创新，一般会经历一个梯度推进的渐变过程，包括以下三个阶段： ①应用阶段。对引进的生产设备等硬件、技术会操作、使用、维修，在生产制造中发挥作 用，对图纸、生产工艺等应通过加工和生产实践的应用，了解其特点及不足之处。 ②消化阶段。对引进产品或设备的设计原理、结构、材料、工艺、生产管理方法等进行分 析研究，用科学的设计理论和测试手段对其性能进行计算测定。了解其原料配方、工艺流 程技术标准、质量控制、安全保护等技术，特别要掌握产品的关键技术。 ③再创新阶段。对引进技术进行消化和综合应用，博采众家之长，同时进行深入的研究开 发。通过移植、综合、改造等手段，开发满足市场需求的具有本国特色的创新技术或产品， 并争取实现某些技术和产品的国际化。[2] 通俗地讲，笔者认为这三个阶段就是：通过购买国外先进技术，引进生产线，从散件 组装开始，再逐步实现零部件国产化，最后到拥有自己独立开发的技术和设计的产品。 【典型案例】广东佛陶集团（简称佛陶）是经历了以上三个阶段的一家典型企业。1982 年，佛陶从意大利全线引进一条年产 30 万平方米彩釉砖自动生产线。1985 年，从意大利 引进了一条釉面砖自动生产线。1986 年先后又从德国引进了卫生洁具生产线，从日本引进 了彩釉锦转生产线、琉璃瓦生产线以及厚胎瓷生产线。在进行引进设备安装调试时，佛陶 就组建了安装小组和消化吸收小组。安装小组的任务是边安装、边学习，千方百计掌握整 个生产流程技术，以便在外方专家撤离后可以自己运行和管理。消化吸收小组则利用安装 空隙，人家下班时他们上班，研究球磨机和辊道窑两个关键项目。在技术的消化吸收过程 中，佛陶没有照搬外国设备的设计方案，而是根据我国的国情，取其精华，为我所用。比 如大型球磨机，引进时是以压缩空气制动，这就要增加一对压缩机，他们就改成机械制动。 在消化引进技术后，佛陶于 1985 年制定了采用国产设备、国产原料和独特的工艺技术生产 精细陶瓷辊棒的方案，并且于 1987 年通过冷等静压工艺路线研制成功。1992 年经过国家 级鉴定验收，认定冷等静压成型工艺具有世界先进水平，这是佛陶自行研究成功的核心技 术（国外至今仍沿用的挤压成型工艺路线）。目前，广东佛陶集团的产品已销售到世界 70 多个国家和地区，为企业赢得了市场。[3] （二）广东民营企业引进消化吸收再创新的基本模式 目前，广东民营企业多属中小型企业，大多数企业在引进技术和设备的应用开发上处 于较低级的应用阶段，但是，已经出现了一批消化吸收再创新较成功企业，它们的经营业 绩引人瞩目。笔者根据企业引进技术的不同方式，归纳了广东民营企业引进消化吸收再创 新的三种主要模式。 1．OEM 基础上实现产品的创新升级 这种模式是通过为国外的知名品牌企业做 OEM 的便利性，引进国外设备和技术，在
掌握和积累经验之后,逐步进行技术开发和产品升级,从开始的OEM到ODM、DMS、 EMS,最后发展到拥有自己的品牌产品和核心技术。从OEM阶段到EMS阶段,供应商的 技术水平和产品附加值是不同的,呈现梯层升高状态(如图3)。 所谓OEM,指按原设备或零部件制造或组装,是最低层次的业务外包,原设备或零部 件与品牌都是制造商的,供应商只是受委托为制造商代工,进行定牌生产。ODM指按原 设计制造零部件和整机,供应商技术水平提高了一步。DMS指按原设计、制造和服务都交 给供应商。EMS指工程、制造和服务。在这种模式下,品牌厂商只需提出其产品更新换代 的大体“构想”,代工厂商就可能把这个“构想”变为原品牌的改进型新产品,包括拿出改 进产品制造的工程书与工艺文件(即产品工程化)。 掌篆 DMS ODM OEM 产品附加值 图3从OEM升级到EMS 这种模式的优点:前期技术投资较少,可节省企业自行研发技术的时间和大量的资金 设备和技术是从国外企业引进的,在国内能够保持领先水平;能够快速产出并在国内市场 上占领先机;对于再创新的风险比较小。 缺点:由于设备和技术是国外企业提供的,容易受其制约和控制,产品大多处于产业 链的低端,企业利润少。长期从事一个行业的经营,不利于企业日后开展多元化经营。 目前,相当部分的广东民营企业从事加工贸易生产,其中一些替国外知名品牌企业做 OEM,产品普遍技术含量较低,缺少核心技术和自有品牌,因此,笔者认为此模式比较适 合加工贸易型企业现阶段的技术能力和发展 【典型案例】广东格兰仕企业(集团)是拥有自有品牌的全球第一大微波炉生产和出口 企业。企业在203年时微波炉产销规模达到1600万台,全球市场占有率高达409%以上 有1/3的产品是受松下等跨国公司委托的代工品。格兰仕在为别人做OEM时已注意到自有 品牌的建立对企业发展的重要性,深知品牌价值带来的利润远比做OEM的利润多,因此, 借助贴牌生产来扩大自己在国外市场的声誉,为最终创立自己的全球化品牌奠定了坚实基 格兰仕的前身为桂洲羽绒制品厂,于1978年成立。后来逐步发展为广东格兰仕企业(集 团)。1991年,格兰仕决策者高瞻远瞩,敏锐地认识到微波炉行业是一个增长速度快、潜 力巨大的市场,于是撤出当时发展较好的服装行业,从日本、美国、意大利引进全套具有 20世纪90年代先进水平的微波炉生产设备和技术,从羽绒服正式转行进入微波炉行业, 当时整个中国的市场容量仅仅为20多万台,业内龙头老大蚬华在国内销售规模为12万台, 而格兰仕产销量为1万台。1994年达到10万台,1995年25万台,市场占有率为251%, 成为全国第一;1996年为60万台,市场占有率347%;1997年为125万台,市场占有率 达496%:1998年内销213万台,市场占有率为613%。1998年以后,格兰仕从单项微波 炉走向产品多元化,全年豪华电饭煲产销规模达到250万只。1999年,格兰仕销售微波炉
6 掌握和积累经验之后，逐步进行技术开发和产品升级，从开始的 OEM 到 ODM、DMS、 EMS，最后发展到拥有自己的品牌产品和核心技术。从 OEM 阶段到 EMS 阶段，供应商的 技术水平和产品附加值是不同的，呈现梯层升高状态（如图 3）。 所谓 OEM，指按原设备或零部件制造或组装，是最低层次的业务外包，原设备或零部 件与品牌都是制造商的，供应商只是受委托为制造商代工，进行定牌生产。ODM 指按原 设计制造零部件和整机，供应商技术水平提高了一步。DMS 指按原设计、制造和服务都交 给供应商。EMS 指工程、制造和服务。在这种模式下，品牌厂商只需提出其产品更新换代 的大体“构想”，代工厂商就可能把这个“构想”变为原品牌的改进型新产品，包括拿出改 进产品制造的工程书与工艺文件（即产品工程化）。[4] 图 3 从 OEM 升级到 EMS 这种模式的优点：前期技术投资较少，可节省企业自行研发技术的时间和大量的资金； 设备和技术是从国外企业引进的，在国内能够保持领先水平；能够快速产出并在国内市场 上占领先机；对于再创新的风险比较小。 缺点：由于设备和技术是国外企业提供的，容易受其制约和控制，产品大多处于产业 链的低端，企业利润少。长期从事一个行业的经营，不利于企业日后开展多元化经营。 目前，相当部分的广东民营企业从事加工贸易生产，其中一些替国外知名品牌企业做 OEM，产品普遍技术含量较低，缺少核心技术和自有品牌，因此，笔者认为此模式比较适 合加工贸易型企业现阶段的技术能力和发展。 【典型案例】广东格兰仕企业（集团）是拥有自有品牌的全球第一大微波炉生产和出口 企业。企业在 2003 年时微波炉产销规模达到 1600 万台，全球市场占有率高达 40%以上， 有 1/3 的产品是受松下等跨国公司委托的代工品。格兰仕在为别人做 OEM 时已注意到自有 品牌的建立对企业发展的重要性，深知品牌价值带来的利润远比做 OEM 的利润多，因此， 借助贴牌生产来扩大自己在国外市场的声誉，为最终创立自己的全球化品牌奠定了坚实基 础。 格兰仕的前身为桂洲羽绒制品厂，于 1978 年成立。后来逐步发展为广东格兰仕企业（集 团）。1991 年，格兰仕决策者高瞻远瞩，敏锐地认识到微波炉行业是一个增长速度快、潜 力巨大的市场，于是撤出当时发展较好的服装行业，从日本、美国、意大利引进全套具有 20 世纪 90 年代先进水平的微波炉生产设备和技术，从羽绒服正式转行进入微波炉行业， 当时整个中国的市场容量仅仅为 20 多万台，业内龙头老大蚬华在国内销售规模为 12 万台， 而格兰仕产销量为 1 万台。1994 年达到 10 万台，1995 年 25 万台，市场占有率为 25.1%， 成为全国第一；1996 年为 60 万台，市场占有率 34.7%；1997 年为 125 万台，市场占有率 达 49.6%；1998 年内销 213 万台，市场占有率为 61.3%。1998 年以后，格兰仕从单项微波 炉走向产品多元化，全年豪华电饭煲产销规模达到 250 万只。1999 年，格兰仕销售微波炉
