第六章国际企业生产和技术管理 第三节国际技术转移 技术转移，是指拥有技术的一方通过某种方式把一项技术让渡给另一方的活 动。技术转移就一个从事国际经营活动的企业来说，无非是从企业外部引进技术 和从企业内部向外转让技术两个方面。我们可以把企业从其它企业、研究机构或 个人处获得某项技术称为技术引进，相应地把企业将自己拥有的某项技术转让给 其它企业、机构叫作技术输出。从事国际经营活动的跨国企业为了取得竞争优势， 时常要设法从国际上引进先进技术：同时为了谋取最大利益也可考虑将本企业所 拥有的技术让渡出去。国际技术转移是企业国际经营活动的重要内容，是企业家 必须重点关注的事项之一。 一、技术转移的类型 技术可以沿两个方向转移：一为垂直方向，一为水平方向。垂直方向的转移 是指基础研究部门向应用研究部门，进而向工业生产经营部门的技术转移：水平 方向的转移主要是指工业企业之间的技术转移。 人们之所以把基础一应用工业企业的技术扩散称为垂直转移，是因为通 常人们把基础研究部门视为技术成果的上游生产部门，应用研究部门为技术成果 的中游生产部门，而工业企业作为技术成果的使用者则处于下游的位置。例如， 某研究所把生物遗传工程的研究成果转让给某制药公司，使之用于该企业的新药 研制开发上，就可以看作技术的垂直转移。 基础研究、应用研究和开发工作是紧密联系、相互结合的。今天的基础研究 可能成为明天的应用研究，可能成为后天的开发工作。从基础研究部门和应用研 究部门向下游工业企业转移的技术往往是包含重要基础理论突破的高新技术，这 些技术往往蕴藏着巨大的竞争潜力和市场潜力，具有诱人的商业前景，所以许多 企业都非常重视通过垂直转移从国际上引进技术。日本在许多产业领域从技术落 后国变为技术先进国，创造了全球竞争优势，在很大程度上得益于日本企业成功 的垂直引进。日本的基础研究和应用研究是相当薄弱的，这在一定程度上削弱了 日本企业的国际竞争力。但许多日本企业通过国际技术垂直转移，获取欧美研究 结构的最新技术成果，经过吸收、模仿和再创新，创造出高品质的高技术产品， 反而使欧美企业在竞争中处于下风
第六章 国际企业生产和技术管理 第三节 国际技术转移 技术转移，是指拥有技术的一方通过某种方式把一项技术让渡给另一方的活 动。技术转移就一个从事国际经营活动的企业来说，无非是从企业外部引进技术 和从企业内部向外转让技术两个方面。我们可以把企业从其它企业、研究机构或 个人处获得某项技术称为技术引进，相应地把企业将自己拥有的某项技术转让给 其它企业、机构叫作技术输出。从事国际经营活动的跨国企业为了取得竞争优势， 时常要设法从国际上引进先进技术；同时为了谋取最大利益也可考虑将本企业所 拥有的技术让渡出去。国际技术转移是企业国际经营活动的重要内容，是企业家 必须重点关注的事项之一。 一、技术转移的类型 技术可以沿两个方向转移：一为垂直方向，一为水平方向。垂直方向的转移 是指基础研究部门向应用研究部门，进而向工业生产经营部门的技术转移；水平 方向的转移主要是指工业企业之间的技术转移。 人们之所以把基础----应用----工业企业的技术扩散称为垂直转移，是因为通 常人们把基础研究部门视为技术成果的上游生产部门，应用研究部门为技术成果 的中游生产部门，而工业企业作为技术成果的使用者则处于下游的位置。例如， 某研究所把生物遗传工程的研究成果转让给某制药公司，使之用于该企业的新药 研制开发上，就可以看作技术的垂直转移。 基础研究、应用研究和开发工作是紧密联系、相互结合的。今天的基础研究 可能成为明天的应用研究，可能成为后天的开发工作。从基础研究部门和应用研 究部门向下游工业企业转移的技术往往是包含重要基础理论突破的高新技术，这 些技术往往蕴藏着巨大的竞争潜力和市场潜力，具有诱人的商业前景，所以许多 企业都非常重视通过垂直转移从国际上引进技术。日本在许多产业领域从技术落 后国变为技术先进国，创造了全球竞争优势，在很大程度上得益于日本企业成功 的垂直引进。日本的基础研究和应用研究是相当薄弱的，这在一定程度上削弱了 日本企业的国际竞争力。但许多日本企业通过国际技术垂直转移，获取欧美研究 结构的最新技术成果，经过吸收、模仿和再创新，创造出高品质的高技术产品， 反而使欧美企业在竞争中处于下风
由于基础研究部门，应用研究部门所提供的技术一般离实用尚有较长一段距 离，又由于他们远离市场，较少考虑消费者的需求偏好，因此这些技术的市场风 险较大，这在一定程度上影响了企业通过垂直转移获取技术的积极性。 相对于技术的垂直转移米说，同类企业间的技术水平转移则更为广泛，这是 因为企业的技术开发活动与基础研究、应用研究相比，更接近于市场。企业提供 的技术一般比基础研究和应用研究部门提供的技术更实用。因此，多数企业更加 喜欢从其他企业获得技术。这就使得国际间水平技术转移比垂直技术转移要活跃 得多。从另一方面看，各国在基础研究、应用研究、开发研究三部分的投入上均 偏重于开发，而一般开发工作又多由企业承担，因此，从世界技术市场的供给来 源看，企业提供了大部分技术。 二、技术转移的实施方式 拥有技术的企业一般通过技术专利、专有技术、商标、版权和商业秘密五种 方式保特其对技术的产权，转移技术就是对上述五种产权的转让。国际技术转移， 由于所转移的具体项目的性质、水平、果道不同和采取不同的实施方式，转移的 具体方式很多，但可以分为两大类：一类是单纯的技术转让，这就是通常所说的 技术许可证：另一类是通过贸易或投资方式附带进行技术的转让。 (一技术许可证 与普通商品的交易不同，技术的转让是使用权的转让。因此，在利用许可证 进行技术转移时，必须在许可证合同中对技术使用权的权限、时间期限、地域范 围和处理纠纷的程序、办法等进行确认。 1、使用权限 在技术许可证合同中，使用权限的限定是最重要的条款。技术使用权限的大 小可分为： (1)独家使用权，是指在许可证合同中规定的许可方允许受权人在合同有效 期限内，在规定的地域范围内，对所许可的技术享有独占使用权。许可方不得在 所规定的期限内在该地区使用该项技术制造和销售产品，更不得把该技术转让给 第三方。独占许可证合同所规定的地域范困。实质上是转让双方就该项技术所制 造的产品的销售市场进行国际划分。很显然，这种转让卖方索价会比较高。 (2)排他使用权，是指许可方允许受权人在规定的地域范围内、在一定的条
由于基础研究部门、应用研究部门所提供的技术一般离实用尚有较长一段距 离，又由于他们远离市场，较少考虑消费者的需求偏好，因此这些技术的市场风 险较大，这在一定程度上影响了企业通过垂直转移获取技术的积极性。 相对于技术的垂直转移来说，同类企业间的技术水平转移则更为广泛。这是 因为企业的技术开发活动与基础研究、应用研究相比，更接近于市场。企业提供 的技术一般比基础研究和应用研究部门提供的技术更实用。因此，多数企业更加 喜欢从其他企业获得技术。这就使得国际间水平技术转移比垂直技术转移要活跃 得多。从另一方面看，各国在基础研究、应用研究、开发研究三部分的投入上均 偏重于开发，而一般开发工作又多由企业承担，因此，从世界技术市场的供给来 源看，企业提供了大部分技术。 二、技术转移的实施方式 拥有技术的企业一般通过技术专利、专有技术、商标、版权和商业秘密五种 方式保持其对技术的产权。转移技术就是对上述五种产权的转让。国际技术转移， 由于所转移的具体项目的性质、水平、渠道不同和采取不同的实施方式，转移的 具体方式很多，但可以分为两大类：一类是单纯的技术转让，这就是通常所说的 技术许可证；另一类是通过贸易或投资方式附带进行技术的转让。 (一)技术许可证 与普通商品的交易不同，技术的转让是使用权的转让。因此，在利用许可证 进行技术转移时，必须在许可证合同中对技术使用权的权限、时间期限、地域范 围和处理纠纷的程序、办法等进行确认。 1、使用权限 在技术许可证合同中，使用权限的限定是最重要的条款。技术使用权限的大 小可分为： (1)独家使用权，是指在许可证合同中规定的许可方允许受权人在合同有效 期限内，在规定的地域范围内，对所许可的技术享有独占使用权。许可方不得在 所规定的期限内在该地区使用该项技术制造和销售产品，更不得把该技术转让给 第三方。独占许可证合同所规定的地域范围，实质上是转让双方就该项技术所制 造的产品的销售市场进行国际划分。很显然，这种转让卖方索价会比较高。 (2)排他使用权，是指许可方允许受权人在规定的地域范围内、在一定的条
件下享有使用某项技术制造和销售产品的权利。同时，许可方自己保留在上述地 域对该项技术的使用权，但许诺不得再将这一技术转让给第三者。 (③)普通使用权，是指许可方在合同规定的时间和地域范围内可以向多家买 主转让技术，同时，许可方白己也保留对该项技术的使用权和产品的销售权。 (4)转售权，受权人有权在规定的地域范围内，将其所获得的技术使用权转 售给第三者. (5)交叉使用权，交易双方有权以各自拥有的技术（专利或专有技术）进行互 惠交换。 因此，这种交易一般互不收费，亦即以技术换技术。双方的权利可以是独占 的，也可以是非独占的 6)回馈转让权，是指许可方要求受权人在使用过程中把转让技术的政进和 发展情况反馈给许可方的权利 2、地域范围 技术许可证中大都规定了明确的地域范围，在这个范围内受权人被许可使用 该技术。在这个范围之外，受权人不得使用该技术。 3、有效期限 技术许可证合同一般都规定有效使用期限，时间的长知因技术而异。技术展 务合同可以是1年、2年：专利技术或版权的许可期限则要与该专利或版权的法 律保护明相适应：一项商标的使用合同则可能超过20年。 4、纠粉仲裁 技术许可证合同是法律文件，是依照技术交易双方所在国的法律来制定的， 因此受法律保护。如果一方毁约，另一方可依据法律程序寻求保护，追回受损权 益。某些许可证合同还规定了处理纠纷的仲裁机构、处理程序和办法等。 (二)依附贸易或投资的技术转让 除上述单独的技术许可证之外，技术转移也可以同其他贸易或投资安挂一起 进行。 1、在承包工程和交钥匙工程后转让操作技术 交钥匙工程是一种特殊的承包，它由承包方提供包括技术、设备、厂房在内 的全部的设计、安装、调试。甚至包括产品打入市场的一榄子转让。这种方式
件下享有使用某项技术制造和销售产品的权利。同时，许可方自己保留在上述地 域对该项技术的使用权，但许诺不得再将这一技术转让给第三者。 (3)普通使用权，是指许可方在合同规定的时间和地域范围内可以向多家买 主转让技术，同时，许可方自己也保留对该项技术的使用权和产品的销售权。 (4)转售权，受权人有权在规定的地域范围内，将其所获得的技术使用权转 售给第三者。 (5)交叉使用权，交易双方有权以各自拥有的技术 (专利或专有技术)进行互 惠交换。 因此，这种交易一般互不收费，亦即以技术换技术。双方的权利可以是独占 的，也可以是非独占的。 (6)回馈转让权，是指许可方要求受权人在使用过程中把转让技术的改进和 发展情况反馈给许可方的权利。 2、地域范围 技术许可证中大都规定了明确的地域范围，在这个范围内受权人被许可使用 该技术。在这个范围之外，受权人不得使用该技术。 3、有效期限 技术许可证合同一般都规定有效使用期限，时间的长短因技术而异。技术服 务合同可以是 1 年、2 年；专利技术或版权的许可期限则要与该专利或版权的法 律保护期相适应；一项商标的使用合同则可能超过 20 年。 4、纠纷仲裁 技术许可证合同是法律文件，是依照技术交易双方所在国的法律来制定的， 因此受法律保护。如果一方毁约，另一方可依据法律程序寻求保护，追回受损权 益。某些许可证合同还规定了处理纠纷的仲裁机构、处理程序和办法等。 (二)依附贸易或投资的技术转让 除上述单独的技术许可证之外，技术转移也可以同其他贸易或投资安排一起 进行。 1、在承包工程和交钥匙工程后转让操作技术 交钥匙工程是一种特殊的承包，它由承包方提供包括技术、设备、厂房在内 的全部的设计、安装、调试，甚至包括产品打入市场的一揽子转让。这种方式一
般由大型跨国公司采用，他们一般对这种形式比较热心，因为，这种一搅子的转 让不仅可以获得比纯技术转让更多的收益，而且能够保证生产技术自然、完整地 握在自己手中。而这种方式对技术引进方来说，虽然能够很快投产并形成生产 能力，但花费巨大，且只能获得操作技术，由于缺乏对成套技术的了解，引进后 仍有可能受到技术供应方的控制， 2、通过合资、合作和联合开发的方式转让技术 这种方式使双方结成一个利益共同体。对于技术受让方来说，在引进技术的 先进性和适用性方面比较有保证，便干很快地消化吸收，发挥经济效益，而且可 以节约引进费用：对于技术转让方来说，由于可以在其他方面利用对方的技术也 是可以大加利用的。 3、在销售商品的同时转让其中的全部或一部分技术 例如，在销售飞机时转让飞机操作和维修技术。 4、在加工贸易中转让有关加工技术 三、国际技术输出的动因 (一选择论 著名国际经济学家、英国里丁大学敦授邓宁认为：国际技术转移是国际生产 方式的选择。企业向外转移技术是在产品出口和对外直接投资难以获得理想收益 时的一种合理行为。在企业内部市场还没有达到一定的规模，国外的区位优势不 明显，进行产品出口贸易无利可图，而对外直接投资条件又不具备时，企业只能 选择技术输出的方式，以技术优势获取最大利润。这一观点是把国际贸易、对外 直接投资和技术转移作为整体来考察的，认为企业要从中选取最优的国际化经营 方式 (二)周期论 日本学者南藤优认为：占有新技术的企业在利用自己的新技术谋取最大利益 时，基本上是按商品输出、直接投货和技术输出这样的先后次序循环进行的。在 这个循环周期中，占有新技术的企业先是出口运用这项技术生产的产品。在出口 过程中，产品的市场不断扩大，收益率由低变高。随着新产品的增加，产品销路 的扩大，而且可以运用当地的资源生产出该产品时，企业开始在国外直接投资生 产，而后产品的出口收益率可能开始下降，直接投资收益率上升。由于对外直接
般由大型跨国公司采用，他们一般对这种形式比较热心，因为，这种一揽子的转 让不仅可以获得比纯技术转让更多的收益，而且能够保证生产技术自然、完整地 掌握在自己手中。而这种方式对技术引进方来说，虽然能够很快投产并形成生产 能力，但花费巨大，且只能获得操作技术，由于缺乏对成套技术的了解，引进后 仍有可能受到技术供应方的控制。 2、通过合资、合作和联合开发的方式转让技术 这种方式使双方结成一个利益共同体。对于技术受让方来说，在引进技术的 先进性和适用性方面比较有保证，便于很快地消化吸收，发挥经济效益，而且可 以节约引进费用；对于技术转让方来说，由于可以在其他方面利用对方的技术也 是可以大加利用的。 3、在销售商品的同时转让其中的全部或一部分技术 例如，在销售飞机时转让飞机操作和维修技术。 4、在加工贸易中转让有关加工技术 三、国际技术输出的动因 (一)选择论 著名国际经济学家、英国里丁大学教授邓宁认为：国际技术转移是国际生产 方式的选择。企业向外转移技术是在产品出口和对外直接投资难以获得理想收益 时的一种合理行为。在企业内部市场还没有达到一定的规模，国外的区位优势不 明显，进行产品出口贸易无利可图，而对外直接投资条件又不具备时，企业只能 选择技术输出的方式，以技术优势获取最大利润。这一观点是把国际贸易、对外 直接投资和技术转移作为整体来考察的，认为企业要从中选取最优的国际化经营 方式。 (二)周期论 日本学者斋藤优认为：占有新技术的企业在利用自己的新技术谋取最大利益 时，基本上是按商品输出、直接投资和技术输出这样的先后次序循环进行的。在 这个循环周期中，占有新技术的企业先是出口运用这项技术生产的产品。在出口 过程中，产品的市场不断扩大，收益率由低变高。随着新产品的增加，产品销路 的扩大，而且可以运用当地的资源生产出该产品时，企业开始在国外直接投资生 产。而后产品的出口收益率可能开始下降，直接投资收益率上升。由于对外直接
投资大多处于技术的成熟阶段，一口企业形成生产规模，降低了成木，提高了竞 争力，这时企业的最高收益率大于单纯出口的收益率。但到了一定阶段，对外直 接投资收益率也会下降，随着直接投资牧益率的降低，企业便会采取技术输出的 方式，以获得最佳效益。 (三N一R制约论 斋藤优教授认为。经济和对外经济活动，受围民需求与资源关系的制约，即 N一R关系的制钓。资源能否满足国民需要是一个非常重要的问题。如果有足 够的资源满足国民需要，那么N一R关系是不成问题的，企业就没有必要取得 新技术，进行技术创新。但一旦资源不便满足国民需要。就会形成“瓶颈”制约， N一R关系便成为关键问圈，这时就会产生企业技术创新的内在要求和动力。 新技术的出现可以节约资本、劳动力和原材料，这样由于技术创新便可使N一R 美系变得平衡，从而解决了N一R“瓶颈”制约，N一R美系不相适应也是技 术转让的原因。由于N一R关系不相适应促使企业技术创新产生了新技术，企 业不会因此而轻率地废弃原有的技术，企业会把它转让到需要该项技术的国家的 企业中，这类情况不仅可以发生在发达国家的企业与发展中国家的企业之间，也 可以发生在发达国家的企业之间或发展中国家的企业之间。经过一段时间之后， N一R之间又会发生瓶颈制约，从而形成新的一轮技术创新和技术转移。这就 使得技术创新和技术转移总是处于一种循环上升趋势中。 四、国际技术引进的动因 (一)节钓论 企业获得技术的途径有自主开发和购买两种。自主开发和购买都需要花费费 用。一些研究表明，自主开发的费用常常高于购买、引进的费用，这一原因会促 使企业倾向于购买引进技术，这可称为技术引进的特约论。 (二)追赶论 在现代经济中，金业的竟争力在很大程度上由其拥有的技术水平决定。但有 的企业与竞争对手相比差距较大，自身又少有独立的技术开发能力，为了追赶先 进企业，快速缩短技术差距。提高企业竞争能力，通过引进技术，特别是因外的 先进技术是一种合理的选择。这可以称为引进技术的追赶论。据日本电通公司编 写的《广告概论》估计，日本企业从1950年到1971年掌握引进的9870项技术
投资大多处于技术的成熟阶段，一旦企业形成生产规模，降低了成本，提高了竞 争力，这时企业的最高收益率大于单纯出口的收益率。但到了一定阶段，对外直 接投资收益率也会下降，随着直接投资收益率的降低，企业便会采取技术输出的 方式，以获得最佳效益。 (三)N 一 R 制约论 斋藤优教授认为，经济和对外经济活动，受国民需求与资源关系的制约，即 N 一 R 关系的制约。资源能否满足国民需要是一个非常重要的问题。如果有足 够的资源满足国民需要，那么 N 一 R 关系是不成问题的，企业就没有必要取得 新技术，进行技术创新。但一旦资源不能满足国民需要，就会形成“瓶颈”制约， N 一 R 关系便成为关键问题，这时就会产生企业技术创新的内在要求和动力。 新技术的出现可以节约资本、劳动力和原材料，这样由于技术创新便可使 N 一 R 关系变得平衡，从而解决了 N 一 R“瓶颈”制约。N 一 R 关系不相适应也是技 术转让的原因。由于 N 一 R 关系不相适应促使企业技术创新产生了新技术，企 业不会因此而轻率地废弃原有的技术，企业会把它转让到需要该项技术的国家的 企业中。这类情况不仅可以发生在发达国家的企业与发展中国家的企业之间，也 可以发生在发达国家的企业之间或发展中国家的企业之间。经过一段时间之后， N 一 R 之间又会发生瓶颈制约，从而形成新的一轮技术创新和技术转移。这就 使得技术创新和技术转移总是处于一种循环上升趋势中。 四、国际技术引进的动因 (一)节约论 企业获得技术的途径有自主开发和购买两种。自主开发和购买都需要花费费 用。一些研究表明，自主开发的费用常常高于购买、引进的费用，这一原因会促 使企业倾向于购买引进技术，这可称为技术引进的节约论。 (二)追赶论 在现代经济中，企业的竞争力在很大程度上由其拥有的技术水平决定。但有 的企业与竞争对手相比差距较大，自身又少有独立的技术开发能力，为了追赶先 进企业，快速缩短技术差距，提高企业竞争能力，通过引进技术，特别是国外的 先进技术是一种合理的选择。这可以称为引进技术的追赶论。据日本电通公司编 写的《广告概论》估计，日本企业从 1950 年到 1971 年掌握引进的 9870 项技术
所花的时间，大约相当于自己从头搞起所花时间的15。大量引进技术迅速缩知 了日本企业与欧美企业间的差距，促进了日本企业在世界上的迅速啊起。 (三减少风险论 企业一般是厌恶风险的。技术引进比起自行开发来说风险较小，特别是成熟 技术的引进，风险相对更小，这是影响技术引进选择的又一重要因素。 五、技术引进和技术输出的决策 (一技术引进 企业引进技术无论是为了节约费用，还是为追赶先进水平，还是为减少风险， 其目的都必须通过提高市场竟争力来实现，因此，在引进技术时必须慎重考虑各 方面的因素。引进技术项目必须要明确产品的销售对象是国内市场还是国际市 场，以及市场潜力大小。在明确销售市场和潜力的同时，考虑本企业的资源条件。 在明确了产品市场目标后，再着手选择适合于生产该产品的技术和设备。不同的 技术和设备包含着不同的资金密集程度和知识密集程度，它们的价格差异也会很 大，因此选择技术时耍综合平衡，全面考虑。 1、先进性 引进的技术应当是先进的，其含义是引进的技术最起码要领先于本企业所处 的技术发展阶段和技术发展水平，否则，就没有引进的必要。但是否应当引进最 新或最先进的技术，则要视企业现有的技术力量和吸收消化及再创新的能力而 定。一味强调技术先进性，往往会欲速则不达。国内技术引进的情况表明，领先 本企业技术能力和生产技术水平过多的技术，引进后往往消化不了，或者因原材 料及配套技术跟不上而桌之高阁，不能发挥经济效益，也有一些相反的情况，一 些企业在引进技术时，忽视其先进性，引进了一些将海汰的技术，结果是产品没 有竟争力。评价一项技术的先进性有多种方式，如按产品发展周期，可分为开发 期技术，成长期技术、成熟期技术和衰退期技术。技术阶段越靠前就越先进。 2、适用性 引进的技术应当是适用的。衡量一项技术的适用性主要有以下几个标准： ()目标适用性。引进的技术是否与企业的目标一致，比如企业希望以价格 优势占领市场，则引进的技术应是能节约原料、材料。降低能耗，节约劳动的， 2)产品适用性。该技术的最终产品应当适合销售对象的需求和购买能力
所花的时间，大约相当于自己从头搞起所花时间的 1/5。大量引进技术迅速缩短 了日本企业与欧美企业间的差距，促进了日本企业在世界上的迅速啊起。 (三)减少风险论 企业一般是厌恶风险的。技术引进比起自行开发来说风险较小，特别是成熟 技术的引进，风险相对更小，这是影响技术引进选择的又一重要因素。 五、技术引进和技术输出的决策 (一)技术引进 企业引进技术无论是为了节约费用，还是为追赶先进水平，还是为减少风险， 其目的都必须通过提高市场竞争力来实现，因此，在引进技术时必须慎重考虑各 方面的因素。引进技术项目必须要明确产品的销售对象是国内市场还是国际市 场，以及市场潜力大小。在明确销售市场和潜力的同时，考虑本企业的资源条件。 在明确了产品市场目标后，再着手选择适合于生产该产品的技术和设备。不同的 技术和设备包含着不同的资金密集程度和知识密集程度，它们的价格差异也会很 大，因此选择技术时耍综合平衡，全面考虑。 1、先进性 引进的技术应当是先进的，其含义是引进的技术最起码要领先于本企业所处 的技术发展阶段和技术发展水平，否则，就没有引进的必要。但是否应当引进最 新或最先进的技术，则要视企业现有的技术力量和吸收消化及再创新的能力而 定。一味强调技术先进性，往往会欲速则不达。国内技术引进的情况表明，领先 本企业技术能力和生产技术水平过多的技术，引进后往往消化不了，或者因原材 料及配套技术跟不上而束之高阁，不能发挥经济效益。也有一些相反的情况，一 些企业在引进技术时，忽视其先进性，引进了一些将淘汰的技术，结果是产品没 有竞争力。评价一项技术的先进性有多种方式，如按产品发展周期，可分为开发 期技术、成长期技术、成熟期技术和衰退期技术，技术阶段越靠前就越先进。 2、适用性 引进的技术应当是适用的。衡量一项技术的适用性主要有以下几个标准： (1)目标适用性。引进的技术是否与企业的目标一致，比如企业希望以价格 优势占领市场，则引进的技术应是能节约原料、材料，降低能耗，节约劳动的。 (2)产品适用性。该技术的最终产品应当适合销售对象的需求和购买能力
能提高出口和进口替代能力等。 (3)工艺适用性。例如，能否实现生产要素的最佳利用，原材料供应和价格 是否得当等。同先进性一样，适用性也是一个相对的概念。因为发展目标，消费 能力以及工艺技术水平都在不新变化，技术适用性也不能用一个固定的标尺来衡 量， 3、可靠性 对于工业企业来说，引进技术的可靠性也是要考虑的。一股应引进那些经过 生产验证和改进过的技术，不要急于引进还处于探索和实验中的技术。有一家钢 厂从国外引进一条还处于实验阶段的冷轧生产线，而该厂有关这方面的技术能力 也很有限，安装后干干停停，数年不能调整到稳定生产的水平，成了该厂生产的 卡脖子工序，对全厂生产经营造成了不利影响。不过对于那些有很强研究与开发 能力的企业来说则又另当别论，引进深素阶段的技术并经创新往往能造就企业的 技术领先地位。 4、经济性 经济性是企业引进技术时需要考虑的最重要因素。因为说到底引进技术是要 获得经济效益。经济效益可从两个方面来衡量： (1)直接经济效益。直按经济效益包括对成本、销售额和利润的影响，其效 果可反映在企业财务分析中。 (2)间接经济效益。间接经济效益的影响包括对技术优势、商餐和产品市场 竟争能力的影响等等，很难做出准确的数量上的估计。对于技术项目做出经济效 益上的评估是可行性报告的中心环节。 (二技术输出 当一个企业拥有某项技术时，它可能会考虑把该技术转让出去。但企业通常 不首先考虑这样做。因为企业、特别是那些从事国际化经营的跨国公可，他们投 资开发一项技术的目的是提高竟争能力，而不是为了出售这项技术，所以首先考 虑的将是在本国生产。为了进一步开拓某一国家或地区的市场，他们也可能开始 在该国直接投资建厂。企业在产品出口、直接投资和技术输出三者之间如何进行 选择，一般以公司利益最大化为衡量标准。这里仅就技术输出和对外直接投资的 因素作一些分析
能提高出口和进口替代能力等。 (3)工艺适用性。例如，能否实现生产要素的最佳利用，原材料供应和价格 是否得当等。同先进性一样，适用性也是一个相对的概念。因为发展目标、消费 能力以及工艺技术水平都在不断变化，技术适用性也不能用一个固定的标尺来衡 量。 3、可靠性 对于工业企业来说，引进技术的可靠性也是要考虑的。一般应引进那些经过 生产验证和改进过的技术，不要急于引进还处于探索和实验中的技术。有一家钢 厂从国外引进一条还处于实验阶段的冷轧生产线，而该厂有关这方面的技术能力 也很有限，安装后干干停停，数年不能调整到稳定生产的水平，成了该厂生产的 卡脖子工序，对全厂生产经营造成了不利影响。不过对于那些有很强研究与开发 能力的企业来说则又另当别论，引进探索阶段的技术并经创新往往能造就企业的 技术领先地位。 4、经济性 经济性是企业引进技术时需要考虑的最重要因素。因为说到底引进技术是要 获得经济效益。经济效益可从两个方面来衡量： (1)直接经济效益。直接经济效益包括对成本、销售额和利润的影响，其效 果可反映在企业财务分析中。 (2)间接经济效益。间接经济效益的影响包括对技术优势、商誉和产品市场 竞争能力的影响等等，很难做出准确的数量上的估计。对于技术项目做出经济效 益上的评估是可行性报告的中心环节。 (二)技术输出 当一个企业拥有某项技术时，它可能会考虑把该技术转让出去。但企业通常 不首先考虑这样做。因为企业、特别是那些从事国际化经营的跨国公司，他们投 资开发一项技术的目的是提高竞争能力，而不是为了出售这项技术，所以首先考 虑的将是在本国生产。为了进一步开拓某一国家或地区的市场，他们也可能开始 在该国直接投资建厂。企业在产品出口、直接投资和技术输出三者之间如何进行 选择，一般以公司利益最大化为衡量标准。这里仅就技术输出和对外直接投资的 因素作一些分析
1、如果一个国家的投资环境较差，市场规模较小，或者企业缺少资金、人 力和经验等投资要素，企业应倾向于向该国企业转让技术。那些拥有技术的较小 的公司由于资本和海外投资经险缺少，更愿意转让技术：那些资金雄厚的大公司 一般比较倾向于直接授资。 2、投资风险和技术秘密外灌风险的比较是另一个需要考虑的因素。在一个 国家投入固定资产要经受可能的政治风险和经济风险，相对来讲技术输出在这方 面的风险较小。但输出后的技术可能淮露给竞争对手，会使本企业在竞争中处于 不利境地。两种风险的估计决定其选择倾向。 3、技术的内部转移和外部转移成本比较是一个重要因素。有一项研究表明， 在两个企业间转让一项现成的设计或完整的工艺比较客易，转让成本也会比较 低。但如果一项专有技术需要经过较多的学习、训练才能掌握，那么外部转移就 比较困难，转让的成本也比较高，这通常会妨调专有技术的转让， 4、技术的寿命周期长短是必须考虑的因素。一般来讲，新建工厂需时较长。 如果技术的寿命周期短，产业技术更新快，转让技术可能比对外直接投资更加实 际， 5、政府政策和干顶程度是必须注意的。一些发展中国家〔如印度)有严格 规定，任何外国投资都必须满足参与投资和技术转让两个条件。还有一些国家划 定一些投资领域，禁止外资进入，但技术转让是允许的。 技术输出除了要在商品出口和对外投资方面进行抉择外，另一个需要特别注 意的问题是，不要把关键技术转让给具有威助性的竟争对手或潜在的具有威助性 的竞争对手。 第四节 国际技术的开发与环保 一、研究开发管理 研究开发既是一种专门人才的高级脑力劳动，又是一种多层面、多环节的系 统工程，需要统一规划，贯彻始终，因此对国际企业的研究开发管理必须处理好 统一领导、集中管理和适当分权、调动大众积极性这两者的关系。考虑到上述两 者关系，国际企业对研究开发活动的管理分为两种结构类型，即层级结构和平行 结构
1、如果一个国家的投资环境较差，市场规模较小，或者企业缺少资金、人 力和经验等投资要素，企业应倾向于向该国企业转让技术。那些拥有技术的较小 的公司由于资本和海外投资经验缺少，更愿意转让技术；那些资金雄厚的大公司 一般比较倾向于直接投资。 2、投资风险和技术秘密外泄风险的比较是另一个需要考虑的因素。在一个 国家投入固定资产要经受可能的政治风险和经济风险，相对来讲技术输出在这方 面的风险较小。但输出后的技术可能泄露给竞争对手，会使本企业在竞争中处于 不利境地。两种风险的估计决定其选择倾向。 3、技术的内部转移和外部转移成本比较是一个重要因素。有一项研究表明， 在两个企业间转让一项现成的设计或完整的工艺比较容易，转让成本也会比较 低。但如果一项专有技术需要经过较多的学习、训练才能掌握，那么外部转移就 比较困难，转让的成本也比较高，这通常会妨碍专有技术的转让。 4、技术的寿命周期长短是必须考虑的因素。一般来讲，新建工厂需时较长， 如果技术的寿命周期短，产业技术更新快，转让技术可能比对外直接投资更加实 际。 5、政府政策和干预程度是必须注意的。一些发展中国家（如印度）有严格 规定，任何外国投资都必须满足参与投资和技术转让两个条件。还有一些国家划 定一些投资领域，禁止外资进入，但技术转让是允许的。 技术输出除了要在商品出口和对外投资方面进行抉择外，另一个需要特别注 意的问题是，不要把关键技术转让给具有威胁性的竞争对手或潜在的具有威胁性 的竞争对手。 第四节 国际技术的开发与环保 一、研究开发管理 研究开发既是一种专门人才的高级脑力劳动，又是一种多层面、多环节的系 统工程，需要统一规划，贯彻始终。因此对国际企业的研究开发管理必须处理好 统一领导、集中管理和适当分权、调动大众积极性这两者的关系。考虑到上述两 者关系，国际企业对研究开发活动的管理分为两种结构类型，即层级结构和平行 结构
(一)层级结构 在层级结构中，属于核心科研是高度集中的，而从设计思想到销售周期以后 各阶段的职责可能在世界范围内分配给附属的研究、开发或生产单位。在层级结 构中，为了适应特定市场的需要，对某些研究开发单位实行了分权。 竖持层级结构可以严格经营管理和保留对独占权的控制。由于整个研究开发 计划集中在一个杰出的专家小组，他们越是协调一致，在敌对公司面前发生闪失 的风险就越小。层级结构的研究核心，有时以一个小组为基础，他们可能被要求 完成最关键的主体部分，并提供新知识和新思想，以后再由少数相互支援的，能 够为技术开发爆出火花的科技人员参加，当技术开发成功，需要辅助计划的配合， 这时成立创新能力较少的人员组成的小组，由他们对公司总的技术创造提供可以 预见的、从始到终的服务。 由于在东道国往往不易发现称职的个人或团体，所以国际企业总是从母国开 始，组织核心的科学研究，研究开发的组织走层级路线是很自然的结果。在这种 体制下，辅助的和应用的工作则可交给东道国的附属机构去执行，其后期开发工 作尤其是这样。 (二)平行结构 在平行结构中，技术研究开发活动涉及到不同国家的不同单位，每个单位都 有能力执行从构思到销售的整个程序。与层级结构不同的地方在于其技术创断， 不论是核心研究还是辅助研究都是由两个或更多国家的若干单位完成的。此外， 核心研究活动可能因为主要研究人员的特殊技能而在不同国家的科学研究额域 中显示出差别 平行结构的优点在于，一方面这种自给自足的分权式的研究开发结构可以考 虑各个国家文化和科学的差异，因而给国外白给白足的研究单位带来产品完整创 造周期的好处，另一方面，这种平行的半独立研究中心能提高子公司及其科研人 员的积极性，下面会提出许多有创造性的研究开发计划，从而促进有独立生产和 情售战略的独立产品市场的发展。不过，在平行结构之间要对一个科学领域的工 作进行协调，却不如层级结构那样有效。但这一点并不排除在平行的团体之间出 现互补的有效的研究计划的可能性。 二、国际企业创新成果的保护
(一)层级结构 在层级结构中，属于核心科研是高度集中的，而从设计思想到销售周期以后 各阶段的职责可能在世界范围内分配给附属的研究、开发或生产单位。在层级结 构中，为了适应特定市场的需要，对某些研究开发单位实行了分权。 坚持层级结构可以严格经营管理和保留对独占权的控制。由于整个研究开发 计划集中在一个杰出的专家小组，他们越是协调一致，在敌对公司面前发生闪失 的风险就越小。层级结构的研究核心，有时以一个小组为基础，他们可能被要求 完成最关键的主体部分，并提供新知识和新思想，以后再由少数相互支援的，能 够为技术开发爆出火花的科技人员参加。当技术开发成功，需要辅助计划的配合， 这时成立创新能力较少的人员组成的小组，由他们对公司总的技术创造提供可以 预见的、从始到终的服务。 由于在东道国往往不易发现称职的个人或团体，所以国际企业总是从母国开 始，组织核心的科学研究。研究开发的组织走层级路线是很自然的结果。在这种 体制下，辅助的和应用的工作则可交给东道国的附属机构去执行，其后期开发工 作尤其是这样。 (二)平行结构 在平行结构中，技术研究开发活动涉及到不同国家的不同单位，每个单位都 有能力执行从构思到销售的整个程序。与层级结构不同的地方在于其技术创新， 不论是核心研究还是辅助研究都是由两个或更多国家的若干单位完成的。此外， 核心研究活动可能因为主要研究人员的特殊技能而在不同国家的科学研究领域 中显示出差别。 平行结构的优点在于，一方面这种自给自足的分权式的研究开发结构可以考 虑各个国家文化和科学的差异，因而给国外自给自足的研究单位带来产品完整创 造周期的好处；另一方面，这种平行的半独立研究中心能提高子公司及其科研人 员的积极性，下面会提出许多有创造性的研究开发计划，从而促进有独立生产和 销售战略的独立产品市场的发展。不过，在平行结构之间要对一个科学领域的工 作进行协调，却不如层级结构那样有效。但这一点并不排除在平行的团体之间出 现互补的有效的研究计划的可能性。 二、国际企业创新成果的保护
(一专有状态 专有状态是指在公司和市场结构以外的、制约创新者占有从创新中产生利涧 的能力的环境因素。其最重要的方面是技术的性质以及起保护作用的立法机制的 效能。专利权有时并不是很有效，许多专利权可以用很少的钱就能被“仿造出来”， 专利权有时不能保证完全是专有权， 知识露意会。还是露规范化也影响模仿的难易，规范化的知识比较客易传达 和接受，但较易暴露给工业间课。“意会”的知识除非知道其中的窍门，并能展 示给别人，否则很难说清楚，因而它也是难于转让的知识。 因此，一家公司在其中运作的财产权环境可以按技术的性质和立法系统给予 知识产权保护的效能划分为两类，一类是强占有状态（技术比较容易保护），另 一类是弱占有状态（技术几乎不能保护）。前者如可口可乐糖浆，后者如线性规 划中的单一算法 (二)占支配地位的规范设计 科学在其演变和发展中有两个阶段：一是前规范化阶段，这时对一个领域中 的现象没有单一的被共同接受的概念性论速。另一个是规范化阶段，这时已经出 现了一个理论体系，并且有了符合科学的可接受的规则。一种居于统治地位的规 范的出现，标志着科学的成熟以及有了一致认可的标准，正常的科学研究依露它 就可以前远。这些标准将始终保持有效，除非这个规范被推翻。 一种占支配地位设计的存在对利润如何在创新者和追随者之间分配有重大 意义.创新者己在前规范化阶段为基本的科学突破以及新产品的基本设计做了大 量工作。燃而，如果模仿比较容易，模仿者可能投入战斗，依赖于创新者开创的 基本设计在重要方面修政产品。当跟着音乐抢椅子的游戏停止时，一种占支配地 位的设计出现，这时创新者可能己经处于大大不利的地位。因此，在居于支配地 位的设计出现以前，与设计更改同时发生的模仿是可能的，追随者有很好的机会 把他们更政了的产品神圣化为工业标准，这对于创新者常常是很不利的 (三辅助资产 要使一种成功的创新商品化，销售、制造和售后服务等服务功能必须配套， 这些服务常常从专业化的辅助资产中获得.在某些情况下，当创新是一个系统时， 辅助资产可能是该系统的其他部分，例如，计算机硬件特别要求专业化软件，否
(一)专有状态 专有状态是指在公司和市场结构以外的、制约创新者占有从创新中产生利润 的能力的环境因素。其最重要的方面是技术的性质以及起保护作用的立法机制的 效能。专利权有时并不是很有效，许多专利权可以用很少的钱就能被“仿造出来”， 专利权有时不能保证完全是专有权。 知识靠意会。还是靠规范化也影响模仿的难易。规范化的知识比较容易传达 和接受，但较易暴露给工业间谍。“意会”的知识除非知道其中的窍门，并能展 示给别人，否则很难说清楚，因而它也是难于转让的知识。 因此，一家公司在其中运作的财产权环境可以按技术的性质和立法系统给予 知识产权保护的效能划分为两类，一类是强占有状态（技术比较容易保护），另 一类是弱占有状态（技术几乎不能保护）。前者如可口可乐糖浆，后者如线性规 划中的单一算法。 (二)占支配地位的规范设计 科学在其演变和发展中有两个阶段：一是前规范化阶段，这时对一个领域中 的现象没有单一的被共同接受的概念性论述。另一个是规范化阶段，这时已经出 现了一个理论体系，并且有了符合科学的可接受的规则。一种居于统治地位的规 范的出现，标志着科学的成熟以及有了一致认可的标准，正常的科学研究依靠它 就可以前进。这些标准将始终保持有效，除非这个规范被推翻。 一种占支配地位设计的存在对利润如何在创新者和追随者之间分配有重大 意义。创新者已在前规范化阶段为基本的科学突破以及新产品的基本设计做了大 量工作。然而，如果模仿比较容易，模仿者可能投入战斗，依赖于创新者开创的 基本设计在重要方面修改产品。当跟着音乐抢椅子的游戏停止时，一种占支配地 位的设计出现，这时创新者可能己经处于大大不利的地位。因此，在居于支配地 位的设计出现以前，与设计更改同时发生的模仿是可能的，追随者有很好的机会 把他们更改了的产品神圣化为工业标准，这对于创新者常常是很不利的。 (三)辅助资产 要使一种成功的创新商品化，销售、制造和售后服务等服务功能必须配套。 这些服务常常从专业化的辅助资产中获得。在某些情况下，当创新是一个系统时， 辅助资产可能是该系统的其他部分。例如，计算机硬件特别要求专业化软件，否